创业黑马-首次公开发行股票并在创业板上市投资风险特别公告

创业黑马（北京）科技股份有限公司公开发行股票并在创业板上市的投资风险特别公告

公告日期：XXXX年XX月XX日

创业黑马（北京）科技股份有限公司（以下简称“创业黑马”或“公司”）经过中国证券监督管理委员会的核准，即将进行股票的公开发行。本次发行的申请已经证监许可[XXXX]XXX号文核准。本次发行得到了保荐机构招商证券股份有限公司的大力支持。

经过发行人与保荐机构的协商，本次将公开发行XXXX万股人民币普通股（A股）。这次发行的股票拟在深圳证券交易所的创业板上市。对于此次发行，发行人和主承销商特别提醒投资者关注以下重要内容：

一、本次发行的流程和申购、缴款等环节出现了重要变化。主要变化如下：

1. 本次发行采用直接定价方式，全部股份将通过网上向公众投资者发行，不进行网下询价和配售。发行价格为XX元/股。投资者需按照此价格在指定日期通过深圳证券交易所交易系统进行申购，申购时无需预先支付资金。

2. 网上投资者应自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申购。中签后，投资者应根据相关公告履行缴款义务。若投资者在T+2日未能足额缴纳认购资金，其放弃认购的股份将由主承销商包销。若网上投资者的缴款认购股份数量不足本次公开发行数量的70%，主承销商将中止本次新股发行。

二、中国证券监督管理委员会和其他部门对本次发行的任何决定或意见，都不能被视为对发行人股票的投资价值或投资者的收益的保证。投资者应充分了解创业板市场的投资风险以及发行人披露的风险因素，审慎做出投资决策。创业板市场与主板市场在制度和规则方面存在差异，投资者应充分了解这些差异以避免投资风险。

三、本次发行后的股票将在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司的业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，请投资者充分关注风险，理性决策。对于创业板市场的制度与规则差异，投资者需特别注意并理解其对投资风险的影响。

四、有意参与本次发行的投资者，需仔细阅读所有在指定网站和发行人网站上披露的招股说明书。特别是其中的“重大事项提示”及“风险因素”章节，以充分了解发行人的各项风险因素。发行人的经营状况可能受到多种因素的影响，由此产生的投资风险由投资者自行承担。

五、本次发行的股票无流通限制及锁定安排。自股票在深交所上市交易之日起，股票流通量将增加，可能导致投资风险。请投资者注意这一变化带来的风险。此外还需要注意到上市首日由于流通量的变化引发的风险以及新股定价合理性等问题可能带来的投资风险。我们鼓励投资者根据自身情况审慎研判新股定价的合理性并做出理性投资决策。尤其是新股定价相对于行业平均市盈率的情况需要引起投资者的重点关注和理解相关的投资风险。在充满活力和创新的金融领域，今日我们迎来了创业黑马（北京）科技股份有限公司（以下简称“创业黑马”）的重大时刻。该公司正式公告，将通过深圳证券交易所创业板公开发行股票。此次股票发行，不仅代表着公司的成长和发展，更是市场对其价值和前景的认可。

关于本次定价的具体分析，已在同日的《创业黑马（北京）科技股份有限公司公开发行股票并在创业板上市发行公告》中详细阐述。投资者在参与申购时，应充分认识到股票上市后可能跌破发行价的风险。尽管监管机构、发行人和主承销商都尽力确保股票价格的稳定，但市场价格受多种因素影响，投资者需切实提高风险意识，强化价值投资理念，避免盲目跟风炒作。

本次募投项目总额为22,171.24万元，计划使用募集资金金额为15,173.16万元。若发行成功，预计募集资金净额与计划使用金额相近。募集资金的到账将大幅度增加公司的净资产规模，可能会对公司的生产经营模式、经营管理和风险控制能力、财务状况、盈利水平及股东长远利益产生重要影响。投资者在参与申购时，应充分了解并评估这些影响。

对于投资者而言，参与网上公开发行股票的申购只能使用一个具有市值的证券账户。中国结算深圳分公司将按照深交所交易系统确认的第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购。这一规定旨在确保公平、公正，防止操纵市场行为。

本次发行结束后，需经深圳证券交易所批准后，方能在深交所公开挂牌交易。如果未能获得批准，发行人会按照发行价并加算银行同期存款利息返还给参与网上申购的投资者。

值得注意的是，发行人的所有股份均为可流通股，本次发行前的股份有限售期。有关限售承诺及限售期安排已在招股说明书中详细阐述。这些安排是基于公司治理需要及经营管理的稳定性而做出的自愿承诺。

当面临一些特定情况时，如网上投资者缴款认购的股份数量不足，或者发行过程中发生重大会后事项等，发行人及主承销商将协商采取中止发行措施。中国证监会也对证券发行承销过程进行严格监管，如发现涉嫌违法违规或异常情形，可责令发行人和承销商暂停或中止发行。

在此，我们强烈建议投资者关注风险，坚持价值投资理念参与本次发行申购。创业黑马公司诚挚地欢迎那些认可其投资价值并希望共享成长成果的投资者参与申购。

我们提醒投资者注意，本投资风险特别公告并不能揭示本次发行的全部风险。投资者应充分了解证券市场的特点及各种潜在风险，理性评估自身的风险承受能力，并根据自身经济实力和投资经验做出是否参与本次发行的决定。

创业黑马（北京）科技股份有限公司与保荐机构招商证券股份有限公司共同发表此公告，以确保信息的透明度和公正性。日期：XXXX年X月XX日。