证监会：正在对25家证券期货基金公司进行检查

【发布会动态】今日，证监会发言人宣布正在对25家证券、期货和基金公司进行全面的现场检查。

年初以来，证监会已实施了一系列专项检查，对存在的问题采取行政监管措施，成效显著。本次检查将覆盖各类证券期货经营机构，包括子公司，共涉及25家机构。其中，证券、基金、期货公司的种类多样，各有其特定的检查重点。

证监会对于检查中发现的违法违规行为，将坚决依法查处，以维护市场秩序和保护投资者权益。针对当前市场结构和业务模式的复杂性以及违法违规行为的日益智能化和隐蔽化，证监会积极采取措施，强化稽查执法力量。

近期，证监会依托上海和深圳证券交易所，进一步加强稽查执法力量的建设。为了有效应对新的市场条件下对稽查执法的新要求，证监会决定委托上海、深圳证券交易所承担部分案件的具体调查工作。此举旨在打破监管执法的瓶颈，解决执法力量不足与执法任务繁重的问题。

在委托执法试点工作中，证监会从业务指导和规范的角度，对上海和深圳证券交易所的执法工作提出明确要求，明确其工作职责和工作程序。为了确保执法的公正性和独立性，证券交易所设立了相对独立的委托执法部门，采取有效措施避免利益冲突。

除此之外，证监会还建立了稽查案件基础文档第三方备案监督制度，以强化全流程监督，防范稽查执法廉政风险。这一制度的实施，将有助于堵塞可能影响案件查办的工作漏洞，确保稽查权力的规范运行。

综上，证监会正采取一系列措施，强化稽查执法力量，提高执法效能，以维护市场的公平与公正，保护投资者的合法权益。在未来，证监会将继续完善执法体制机制，加强事中事后监管，保持对违法违规行为的高压态势。这对于维护市场秩序、促进市场健康发展具有重要意义。发言人表示，证监会的工作重心正在逐步向监管执法领域转移，特别是稽查执法工作，这是证监会规范权力运行、强化廉政风险防控的核心环节。稽查执法工作是依法履行行政管理职能，通过贯彻法律法规，实施调查并获取证据，揭露违法违规事实，并根据法律做出处罚的行政行为。这一过程不仅直接影响到行政当事人，也对市场各方利益相关者的利益产生影响。执法过程中可能会受到各种内外部因素的干扰。

在此背景下，《试点方案》应运而生，明确提出了“证据电子化、留痕指纹化、采报即时化、存管独立化、监管一体化”的工作机制与手段。该方案要求办案单位严格按照规定时限，将调查过程中产生的所有关键证据材料、过程文档以及说情人登记表等关键信息及时封存锁定，并通过生成数字指纹的方式实时报送证监会纪委等相关部门，以实现第三方独立备案监督。这一制度的实施能够有效杜绝擅自篡改重要资料的现象。

稽查案件基础文档第三方备案监督制度是证监会在符合相关保密规定的前提下，结合稽查办案实际所做出的重要制度创新。该制度旨在有效防范廉政风险，保证案件调查质量，从根本上防范道德风险，应对各种人为因素干扰，坚决拒绝说情请托。

据悉，下一步证监会将根据试点经验逐步扩大实施范围，进一步完善相关制度和规则。证监会还将积极发挥该制度在提升稽查工作规范化水平、提高案件管理信息化水平等方面的多重功效。这一制度的实施将有力保障证监会在履行其职责时的公正性和透明度，为投资者提供更加可靠的市场环境。

值得注意的是，证监会最近对25家机构进行了检查，疑似针对“救市”违法行为。这一行动或许正是稽查执法工作进一步加强的明确信号，充分展示了证监会对于维护市场秩序、保护投资者权益的坚定决心。