2025年6月主办券商执业质量评价结果

全国股转公司主办券商执业质量月度评价公示

根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法（试行）》，我们对主办券商在XXXX年X月的执业质量进行了全面评价。现将详尽的评价结果公示如下：

一、月度概览

本月共有XXX家主办券商参与评价，由于部分券商合并评价，实际展示结果为XX家（详见附件）。评价点值分布如下：

27家主办券商评价点值在90（含）以上，占比XX%；

46家主办券商评价点值在80至90点之间，占比XX%；

剩下的主办券商评价点值在70至80点之间或以下，占比相对较小。

评价点值排名前五的主办券商分别为：长江证券、渤海证券等。

二、负面行为详述

本月全国股转公司记录负面行为共计XXX条，涉及XX家主办券商。其中：

推荐挂牌类负面行为XX条；

挂牌后督导类负面行为XX条；

交易管理类负面行为XXX条；

综合管理类负面行为XX条。

负面行为记录较多的主办券商在相应领域需要重点关注。例如，东莞证券在推荐挂牌类负面行为中比值最高，申港证券在挂牌后督导类中有较高记录，华安证券交易管理类的负面行为较为突出，而华福证券在综合管理类则有明显记录。

负面行为的具体情况如下：

1. 推荐挂牌类主要集中部分财务报表数据或附注错误等。

2. 挂牌后督导类问题主要集中在特殊条款的合法合规性等方面。

3. 交易管理类主要问题在于做市商报价问题。

4. 综合管理类中，主要问题在于做市商后续申请中的交易单元及托管单元编码错误等。

三、重要提示与要求

全国股转系统主办券商执业质量月度评价旨在反映主办券商的动态变化，也是我们的动态监管需求。各主办券商应重视负面行为记录，强化合规风险管理，并努力提高执业质量。对评价结果有异议的，请及时与我们联系并提供相关证明材料。我们期待与您共同提升市场质量，助力资本市场的健康发展。