证监会拟对9家基金券商采取监管措施

经过深入调查和全面分析，证券行业“自查自纠、规整规范”专项活动已圆满落幕。本次活动的目的是推动证券公司投行类业务内部控制水平的提升，树立主体风险意识，以实现防风险、守底线，增强服务实体经济能力的目标。

在新闻发布会上，证监会新闻发言人高莉详细介绍了此次专项活动的情况。她指出，近年来，随着投行类业务的快速发展，一些问题与风险隐患逐渐显现。这些问题的主要表现为风险防控让位于业务规模扩张和短期利益追求，难以满足新形势下服务实体经济的需要。证监会决定开展此次专项活动，对行业进行全面的自查和现场检查。

自查阶段中，共有165家证券公司和基金公司子公司对自身投行类业务进行了全面的系统风险排查，并主动报告问题、积极整改，有效化解了潜在风险。在检查阶段，证监会组织部分派出机构对部分公司进行了现场检查，发现投行类业务在内部控制和项目执业质量上均有所提升，显示出前期自查整改取得了良好成效。仍有部分公司暴露出违规问题，涉及合规风控、内部控制执行、尽职调查、信息披露及后续管理等方面。

针对这些违规问题，证监会将采取相应措施并计入诚信档案。对于证券公司方面，将根据问题的不同程度采取公开谴责并责令改正、对相关人员采取公开谴责或监管谈话等措施。对于国海、中金、华林等3家证券公司，将责令限期改正，并增加内部合规检查次数和提交合规检查报告。对于国金、天风等2家证券公司，将采取出具警示函的监督管理措施。

对于基金公司子公司方面，将对方正富邦创融和博时资本采取责令改正的监督管理措施。对富诚海富通采取暂停资产支持专项计划备案3个月的自律惩戒措施，并对相关人员采取监管谈话等措施。

此次专项活动取得了良好的效果，推动证券行业投行类业务的规范化发展。也提醒行业要进一步加强内部控制和风险防控，不断提升服务实体经济的能力。证监会将继续加强对证券行业的监管力度，确保行业的健康稳定发展。