8月新三板挂牌公司及相关主体自律监管情况

全国股转公司强化自律监管，八月对六宗违规行为亮剑

为了规范新主体行为，确保其在市场中的合法合规参与，全国股转公司近期加强了自律监管。在8月份，共对六起违规行为实施了自律监管措施。

其中，有三起事件涉及信息披露及规范运作的违规。北京海涛国际旅行社股份有限公司在2015年年度报告中关于承诺事项履行情况的披露信息失真，且未及时公布实际控制人及法定代表人失信行为、未按时披露被北京市旅游委的行政处罚事项，并且未如期发布2017年的半年度及全年报告。时任董事长兼代董事会秘书的许涛对此负有不可推卸的责任。厦门唐人科技股份有限公司在申请挂牌的文件中隐瞒了为控股股东及实际控制人借款提供关联担保和向他人借款的事实。公司当时的控股股东、实际控制人、董事长兼总经理丁洹，以及实际控制人、副总经理兼董事会秘书陈绍凤未能忠诚勤勉地履行其职责，对此负有责任。长沙博能科技股份有限公司遭遇控股股东、实际控制人及其关联企业占用公司资金的情况，而公司未及时进行公开披露。实际控制人、董事长杨代斌及实际控制人、董事王莲难辞其咎；而董事长杨代斌和董事会秘书兼财务总监张咏也未能尽到忠实勤勉的职责。针对以上行为，全国股转公司按照相关规定，对涉事主体采取了警示函的自律监管措施。

另外三起事件则是关于权益变动的违规。苏州卓投资中心、陈少忠和张木成在减少持有挂牌公司股份时，当单独或合并持股比例达到公司已发行股份的5%整数倍时，未暂停交易。针对这种行为，全国股转公司也依据规定采取了相应的自律监管措施。

股市的健康运行离不开严格的监管和自律。全国股转公司通过此次加强自律监管，再次表明了其维护市场秩序、保护投资者权益的坚定决心。