证监会：发布证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法

【证监会新闻发布】

在6月9日的新闻发布会上，证监会发言人邓舸发表重要讲话，引发了业界和市场的广泛关注。他表示，证监会最近推出了一部全新的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》。这部《办法》是证券市场规范化运营的重要里程碑。

这部《办法》共包含五章四十条内容，自2017年10月1日起正式施行。它的出台，标志着我国证券市场在合规管理方面的全面提升。其中，证监会对各类业务的规范运营提出了八项通用原则，这些原则为市场参与者提供了明确的行动指南。

证监会对证券基金经营机构的合规系统建设、部门设置、合规人员数量和质量等方面提出了明确的基本标准。为了保证合规管理的有效执行，证监会在维护合规负责人的独立性、权威性、知情权和薪酬待遇等方面采取了具体措施。这意味着，证券公司和证券投资基金管理公司必须严格按照规定，加强内部合规管理，确保业务的合规运营。

《办法》也对违规行为进行了严格的制约。对于未能有效实施合规管理的机构，证监会将依法进行追责，这无疑为市场参与者设置了一道，提醒各方必须严格遵守市场规则，确保市场的公平、公正和透明。

这部《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的推出，是我国证券市场走向成熟的重要标志。它的实施，将有助于提升证券市场的规范化水平，保护投资者的合法权益，促进市场的健康、稳定发展。让我们共同期待，在这部《办法》的引导下，我国证券市场将迎来更加美好的未来。