光大证券一营业部违规代销非公募产品 六名员工为客户凑钱

在春夏之交的一个日子，也就是五月的一个清晨，一场关于金融领域的风波正在悄然酝酿。那天，位于繁华都市之心脏地带的光大证券上海仙霞路营业部收到了一份警示函。这场事件的起因源于他们的不当销售行为。

在某一非公开募集产品的代销过程中，投资者汤某某的资金汇集是由营业部内部的六位工作人员完成的。营业部明知这位投资者所提供的信息并不真实、准确，却未向其揭示由此可能带来的风险，也没有拒绝销售产品。这样的行为在金融市场上无疑是违规的，甚至可能损害投资者的权益。

此事件引起了上海证监局的关注，经过详细调查，该局依据《证券期货投资者适当性管理办法》的相关条款，对光大证券上海仙霞路营业部进行了警示函的监督管理措施。这样的决定是对其违规行为的明确警告，也是对其他金融机构的警示。

而在这起事件中，董捷作为分管营业部的高级管理人员，鲁剑作为该营业部的总经理，他们对这次违规行为负有直接责任。他们的疏忽和失察导致了营业部的不当行为，因此他们也被采取了出具警示函的监督管理措施。这是对他们失职行为的惩罚，也是对其他金融机构高级管理人员的警示。

此事件提醒我们，金融市场需要严格遵守法规，维护公正公平的市场环境。对于任何违规行为，都需要严厉打击，以保护投资者的权益。金融机构的高级管理人员也需要加强自我管理，严格遵守职业道德，避免类似事件的再次发生。