中证鼎锋、端盈投资等多家私募遭“点名”，涉及产品未备案、承诺

近日，中国证监会深圳证监局连发多条通知，针对多家私募机构进行了公开谴责或约谈。这些被“点名”的私募机构涉及多种违规行为，引发了广泛关注。在11月17日，深圳证监局发布了深证局机构字〔2020〕203号文件，指出深圳市前海中证鼎锋投资基金管理有限公司（以下简称中证鼎锋）存在部分私募基金募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续，同时涉嫌通过其他私募基金管理人作为通道发行产品等违规情形。这些行为严重违反了相关法规，给投资者带来了潜在风险。同日，深圳证监局还就深圳市端盈投资基金管理企业（有限合伙）（以下简称端盈投资）有关负责人接受了监管约谈。据投诉举报线索，深圳证监局对端盈投资进行了核查，发现其存在变相向投资者承诺投资本金不受损失或承诺最低收益等违规行为。这种不诚信的行为不仅损害了投资者的利益，也影响了市场的公平性。深圳证监局还对深圳瑞川资产管理有限公司（以下简称瑞川资产）及其高管欧国明、叶霞、刘辉德、陈崇军采取了公开谴责措施。瑞川资产在私募基金产品募集与管理过程中，不仅存在未办理备案手续、向非合格投资者募集资金等违规行为，还向不特定对象宣传推介、承诺投资本金不受损失和最低收益、未对部分投资者进行风险识别能力和风险承担能力的评估，甚至挪用基金财产。这些行为严重违反了市场规则和职业道德，给投资者带来了极大的风险。对于这些违规行为，深圳证监局已经采取了相应的措施进行惩戒，但这并不能消除已经造成的负面影响。作为投资者，我们需要保持警惕，理性看待市场，不要被不切实际的高收益承诺所迷惑。一切投资操作信息都不能作为投资依据，投资有风险，入市需谨慎。以上内容仅为参考，不构成投资建议。转载本文请注明出处及作者，否则视为侵权。