尚沃医疗、华纳药厂、兴嘉生物IPO保荐等责任人遭监管警示，会否

监管之剑再度挥舞，震慑科创板拟上市公司！

在科创板日益繁荣的背景下，监管层的目光再次聚焦在拟上市公司的行为之上。1月28日，据上交所公告，无锡市尚沃医疗电子股份有限公司、湖南华纳大药厂股份有限公司以及长沙兴嘉生物工程股份有限公司三家公司在申请科创板上市过程中，因存在信息披露不规范、保荐代表人履职不到位等问题，其相关责任主体被采取了监管警示措施。

其中，尚沃医疗的保荐机构为中信证券，保荐代表人丁元和石坡因履职不到位被警示；华纳药厂和兴嘉生物的保荐机构为西部证券，其保荐代表人薛冰、瞿孝龙以及何勇、李锋同样因执业质量不高受到监管警示。值得注意的是，西部证券在收到监管工作函和谈话提醒后，仍出现履职不到位的情况，对此上交所决定对发行人尚沃医疗采取进一步的监管警示。

据了解，这三家公司的科创板IPO申请均在上交所受到受理并顺利过会，但同时也暴露出一些问题。尚沃医疗的科创板IPO申请在2020年顺利过会，而华纳药厂和兴嘉生物则在问询后获得了上交所的审核通过。兴嘉生物在科创板上市委的审议会议中遭遇了不同意的表决结果。

监管层的这次行动再次彰显了科创板对于信息披露的真实性和完整性的严格要求，以及对保荐代表人履职行为的严格监管。对于拟上市公司而言，不仅要注重自身的业务发展，更要严格遵守市场规则，确保信息的真实、准确、完整。否则，即使成功过会，也可能因微小疏忽而遭受监管警示。

在此，我们提醒广大投资者，投资有风险，入市需谨慎。在做出投资决策时，应充分了解公司的经营状况、行业地位以及市场环境等因素，避免盲目跟风。也呼吁投资者关注监管动态，理性投资，共同维护良好的市场秩序。

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