优化证券基金行业人员的任职程序和条件 强化责任追究力

本报记者孟珂报道

在近日召开的证监会例行新闻发布会上，机构部有关负责人针对证券基金行业人员管理和规范问题发表了重要意见。为了加强证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职和执业行为的规范性，保护广大投资者的合法权益，证监会已经起草了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法（征求意见稿）》，现公开征求社会各界的宝贵意见。

证券基金行业是一个高度依赖人力资源的行业，其中董监高人员和从业人员对公司经营管理和投资者权益产生直接影响。他们的专业素质、职业道德以及合规诚信水平，对于行业的稳健发展和资本市场的正常运行具有至关重要的作用。随着行业日新月异的变化，“放管服”改革的不断深化以及新《证券法》的发布实施，现行的监管规则需要得到相应的调整和完善。制定统一的部门规章，系统性地规范人员管理和行为约束显得尤为重要。

该《管理办法》的核心内容主要包括四个方面：对证券基金行业相关人员的任职程序和条件进行优化；明确执业规范和限制，从多个角度对执业行为进行约束，并强调外部声誉和诚信的重要性；第三，强化证券基金经营机构的内部管控责任，确保人员任职有保障、履职有制衡、离职有监督；加强事中事后监管，加大责任追究力度，实现全方位、无盲区的监管问责。

该管理办法的推出，旨在提升证券基金行业人员的管理和规范水平，为行业的健康稳定发展提供有力保障。证监会机构部负责人表示，欢迎社会各界对征求意见稿提出宝贵意见，证监会将认真倾听各方声音，深入研究反馈意见，对《管理办法》进行进一步完善后发布实施。这将是一个全面提升证券基金行业合规水平的重要里程碑，让我们共同期待一个更加规范、稳健的证券基金行业的未来。 （编辑：白宝玉）