未完成回购且未在回购到期前履行变更程序 鼎龙股份收警示函

获悉，在近日的一个工作日内，【（）】与另一家A股公司（股票代码为300054.SZ）收到了来自湖北证监局的警示函。这两家公司中的鼎龙股份，于2020年11月10日正式接到了来自中国证券监督管理委员会湖北监管局的行政监管措施决定书《湖北证监局关于对湖北鼎龙控股股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。

这份决定书的背后，是鼎龙股份在股份回购方面的一次未履行承诺的行为。在2019年5月28日，鼎龙股份通过了一项《关于回购公司股份预案的议案》，计划在未来12个月内使用不低于人民币1亿元且不超过人民币2亿元的自有资金回购公司股份。至回购期限截止日也就是一年后的2020年5月28日，公司仅累计回购了94万股，占总股本的不到百分之一（仅完成承诺的回购金额下限的不到百分之一）。这一行为显然未能履行其回购承诺。并且，公司在回购到期前并未履行任何变更程序，这构成了违规。

根据《上市公司监管指引第4号上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》的相关规定，湖北证监局对鼎龙股份采取了出具警示函的行政监管措施，同时还将这一违规行为记录在公司的诚信档案中。对于这样的处罚，无疑给这家公司的声誉带来了一定的影响。

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