数名客户涉嫌通过邦盟汇骏洗钱 港证监吊销邦盟汇骏负责人牌照

香港证监会公布处罚：本地券商邦盟汇骏因违反反洗钱监管规定被罚款并吊销牌照

据香港证监会网站消息，本地券商邦盟汇骏因未能遵守打击洗钱的相关法规，被证监会谴责并罚款370万港元。该公司负责人邓颖芝因同样原因被暂时吊销牌照五个半月。此次事件发生在去年，然而仍具有警示作用。

邦盟汇骏是一家提供多元化金融服务的公司，主要业务包括企业上市融资、财富管理以及海外移民等。然而近期却传出其客户涉嫌通过该公司进行洗钱活动的消息。

据香港证监会披露，邦盟汇骏的数名客户在2016年通过认购锦州银行和雅迪控股的股份进行大额交易，涉及金额高达数十亿港元。这些客户在场外交易中以买卖票据的方式转让股份给第三方。然而邦盟汇骏在处理这些交易时并未采取适当的措施去了解客户的真实背景以及交易的目的和背景，这引起了香港证监会的关注。

具体来看，邦盟汇骏曾在锦州银行股份配售中担任代理，客户A以约6.99亿港元的代价配售了股份。然而不久之后，客户A又以买卖票据的方式将所有股份转让给客户B，涉及金额高达约8.56亿港元。值得注意的是，客户A和客户B之间存在一些不同寻常的相似之处和行为模式。如他们都是在英属处女群岛注册的公司、在同一天开设银行账户和证券账户等。除此之外，这两名客户的财务状况与他们的交易金额并不相符。这也引发了香港证监会对他们真实意图的质疑。

除了上述客户外，还有其他两名客户也通过邦盟汇骏进行了大额的资产转移。这些客户的交易行为也存在一些可疑之处，如他们的交易模式与以往不同、交易金额巨大等。而邦盟汇骏在处理这些交易时并未进行充分的核实和查询，也未能解释这些交易的背景和目的。这也使得香港证监会认为邦盟汇骏在处理客户交易时存在疏忽和不当行为。

这次事件再次提醒我们反洗钱工作的重要性。金融机构在处理客户交易时需要严格遵守相关法规，并采取适当的措施了解客户的背景和交易的目的。邦盟汇骏的这次违规行为不仅损害了公司的声誉和信誉度，也为整个行业敲响了警钟。希望其他金融机构能够从这次事件中吸取教训，加强自身的风险管理能力并切实履行反洗钱职责。港证监对邦盟汇骏采取严厉行动，负责人邓颖芝遭停牌

近日，香港证监会针对邦盟汇骏的一连串违规行为展开调查，并做出了严厉的处罚决定。因邦盟汇骏在客户尽职审查方面存在严重疏忽，未能深入了解客户背景及资金来源，证监会对该机构罚款370万港元。

据了解，邦盟汇骏在为客户A及客户B开户时，虽然两客户均声明其业务性质为“投资”，但邦盟汇骏并未进一步核实其业务详情。尤其当客户A的实际拥有权发生重大变动时，邦盟汇骏竟未进行任何查询，既未审查变动理由，也未确认新实际拥有人的背景。

更为严重的是，在锦州银行的配售股份操作中，交易规模与客户财务资料存在明显不符，但邦盟汇骏依然未能进行额外的尽职审查程序。该机构在识别政治人物和筛查及制裁指定名单的程序上严重不足，缺乏有效性和书面指引。

作为邦盟汇骏的管理层兼洗钱报告主任，邓颖芝负责识别及报告可疑交易，以及制定打击洗钱及资金筹集的内部政策和程序。邓颖芝未能履行其职责，导致涉嫌洗钱的可疑交易发生。香港证监会不仅谴责邦盟汇骏，还对其罚款370万港元。对邓颖芝个人做出严厉处罚，吊销其牌照为期5个月。

据时报君了解，邓颖芝自2016年起担任邦盟汇骏的负责人员，负责进行证券交易和资产管理的受规管活动。

香港证监会对于打击洗钱和反洗钱一直采取高压态势。近年来，香港金管局不断修订并发布关于反恐、反洗钱的官方行动文件。去年，国信证券（香港）因违反相关监管规定而遭到香港证监会的谴责和巨额罚款。此次邦盟汇骏的违规行为，无疑给业界再次敲响了警钟。

此次事件也暴露出邦盟汇骏在内部管理和风险控制上的重大漏洞。未来，邦盟汇骏需深刻反思并加强内部合规管理，确保类似事件不再发生。而对于整个金融行业而言，也应引以为戒，加强反洗钱和反恐怖融资的防范措施，共同维护金融市场的健康稳定。