雄汇医疗信披违规实控人收警示函 主办券商中泰证券

全国中小企业股份转让系统网站最近发布的公监函([2021]058号)指出，云南雄汇医疗科技股份有限公司（简称“雄汇医疗”）存在违规行为。

据了解，雄汇医疗于2020年10月31日与关联方开远市雄汇健康产业开发有限公司签订了一份价值6469.82万元的建设工程施工合同，该合同金额占其2019年度经审计净资产的近三分之一，构成关联交易。雄汇医疗在未经审议并披露的情况下，私下进行了这一关联交易。之后，虽然公司在2020年12月18日和2021年1月4日分别召开了董事会和股东大会，对这一关联交易进行了补充审议并披露，但其行为已经违反了相关规则。

雄汇医疗的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》的相关规定，构成了公司治理和信息披露的违规。对此，公司的董事长蒋逵俊和董事会秘书徐祥负有不可推卸的责任。他们的行为违背了《信息披露规则》和《公司治理规则》的相关规定。

根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》的相关规定，对于雄汇医疗及其相关责任人的违规行为，采取了警示函的自律监管措施。据天眼查APP数据显示，雄汇医疗的第一大股东是云南雄汇控股集团有限公司。蒋逵俊不仅是公司的法定代表人、董事长和总经理，还是公司的控股股东和实际控制人。而徐祥则是公司的董事会秘书。

雄汇集团官网显示，该集团自2005年成立以来，一直活跃于国内医疗投资市场，并提供了多项专业服务。尽管公司在医疗产业有着广泛的业务布局和远大的企业愿景，但其下属子公司雄汇医疗的违规行为仍然受到了监管部门的关注。

主办券商中泰证券股份有限公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引(试行)》的规定，应督导挂牌公司建立健全并有效执行内部管理制度。而全国股份转让系统公司可以对监管对象采取多种自律监管措施，包括要求有关方面对问题作出解释、说明和披露，约见谈话，出具警示函等。

目前，监管对象需积极配合全国股份转让系统公司的日常监管，及时回应问询，按要求提交说明或披露相关更正和补充公告。这一事件对于其他企业也敲响了警钟，提醒各企业需严格遵守相关法规，确保公司治理和信息披露的合规性。关于全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则的应用

全国股转系统针对申请挂牌公司、挂牌公司及相关主体设定了一系列的自律监管措施，以确保市场的公平、公正和透明。这些措施包括口头警示、约见谈话、提交书面承诺、出具警示函、责令改正等。其目的是及时发现并纠正市场中的违规行为，保护投资者的合法权益。

近期，全国中小企业股份转让系统对云南雄汇医疗科技股份有限公司及其相关责任主体采取了自律监管措施。该公司因未按规定履行关联交易审议和披露程序，构成了公司治理和信息披露违规。董事长和董事会秘书因此也受到了相应的处理。

具体事件为，云南雄汇医疗科技股份有限公司与关联方签订了一份金额重大的建设工程施工合同，但未提前进行审议并公开披露。此后，公司虽然对此进行了补充审议和披露，但其行为已违反了相关规则。根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》的规定，该公司及涉事人员被采取出具警示函的自律监管措施。

警示函的发出是对其违规行为的一种明确警告，同时也是对其未来行为的期待和约束。挂牌公司、控股股东、实际控制人及其他相关方应严格遵守市场规则，确保信息披露的真实、准确、完整。

全国股转系统对市场的监管是持续而严格的。对于任何违规行为，都将采取相应的自律监管措施或纪律处分，并记录在证券期货市场诚信档案数据库。此次事件对其他公司也是一个警示，敦促所有市场主体都要遵守市场规则，避免出现类似问题。

此次采取的自律监管措施是对云南雄汇医疗科技股份有限公司及相关责任主体的一次明确警告。全国股转系统希望所有市场主体都能引以为戒，严格遵守市场规则，共同维护市场的公平、公正和透明。对于任何违规行为，都将受到相应的处理和制约，以确保市场的健康、稳定和持续发展。全国股转公司监管一部，在岁月的流转中，迎来了一个崭新的日子2021年4月21日。这一天，不仅是时间的标记，更是责任与担当的象征。

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