广西证监局大力推进简政放权 调整修订辖区证券基金机构报告备案

在证监会积极推进新《证券法》实施的背景下，广西证监局正致力于优化监管机制，以更好地服务辖区内证券基金机构，同时确保市场健康有序的发展。

根据新的法规要求和工作部署，广西证监局系统梳理了机构监管规则，大力推进简政放权，集中清理备案事项，并充分结合风险导向，强化了事中、事后的监管。在此背景下，广西证监局及时修订了广西辖区证券基金机构的报告和备案事项指引，并在局外网发布，以指导经营机构更好地理解和遵循新的监管要求。

新的指引全面梳理整合了现有报告备案事项，按照法规依据、报送主体、报送内容、时限和程序等维度进行了细致的划分。在清晰界定报告和备案事项的基础上，广西证监局取消了一些不适应新法要求、必要性不强的事项，并对部分内容进行简化合并。这样不仅能够减轻经营机构的报送负担，还能激发经营机构的活力。

报告事项指引分为八大类，涵盖了组织架构调整、人员变动、证券公司风控与合规管理、资产管理业务情况、报表及定期报告事项、基金销售及信息公示等事项的报告要求。而备案事项指引则分为五大类，主要包括公司治理、组织架构调整、融资、人员等事项的备案要求。这些指引逻辑清晰、便于执行，有助于行业机构更好地知悉和报送相关事项。

广西证监局表示，将持续落实证监会的简政放权改革要求，结合对证券基金规章制度的系统性清理，进一步规范、压缩报告和备案事项。在加强事中、事后监管的督促经营机构提高合规风控水平，确保市场稳健发展。这一系列的举措无疑将为广西辖区内的证券基金机构提供更加优质、高效的监管服务。

广西证监局在推进新《证券法》实施的过程中，积极优化监管机制，充分发挥监管引导作用，以更好地服务于辖区内的证券基金机构，推动市场健康有序的发展。