创新监管方式 强化合规警示——湖北证监局编制下发《机构监管通

为进一步明确监管底线，强化合规经营，湖北证监局以高度的责任感和使命感，创新监管思路并优化监管方式。近期，他们精心编制了《湖北辖区证券期货经营机构监管通讯》（简称《监管通讯》），对2019年度检查中发现的各类问题及其处理结果进行了详细通报。该通讯不仅是对各机构的警示，更是对市场规则的明确传达，要求各机构对照问题，深入自查，规范经营行为。至今，已发布了2020年度的第一至第四期，获得了广泛关注与高度评价。

《监管通讯》的重要性体现在多个方面。它创新了监管方式。通过下发通讯的形式，公开辖区机构存在的违规问题，并要求各机构对照问题自查自纠，具有强烈的警示作用。这种方式的采用，使得市场规则和监管要求更加深入人心，促使各机构对监管底线有更深刻的认识和把握，从而提高了机构监管的效能。

《监管通讯》强化了合规教育。通讯内容详实，系统梳理了辖区证券、期货经营机构以及投资咨询机构的违规问题，并辅以实际案例加以说明。这不仅为各机构提供了宝贵的经验教训，更是指引他们在合规道路上前进的明灯。其实务性、针对性强的特点，督促机构自觉提高合规水平，引导其主动进行合规管理。

《监管通讯》促进了监管沟通。自下发以来，通讯在辖区机构间引发了广泛关注和讨论。湖北证监局机构处通过电话、邮件等方式积极回应各机构的咨询，展现出辖区机构对《监管通讯》的重视，并积极开展自查工作。目前，《监管通讯》的学习、宣传和自查工作都呈现出积极向上的态势。

《湖北辖区证券期货经营机构监管通讯》是湖北证监局的一项重要举措，它为辖区各机构提供了清晰的监管方向，推动了市场的合规发展，并为实现金融市场的稳定与繁荣打下了坚实的基础。