华泽重组案调查落定 国信证券违法领罚2800万元

记者屈红燕报道，编辑浦泓毅编辑了一篇关于国信证券在ST华泽重组案中遭受处罚的新闻。近日，国信证券因未能勤勉尽责及存在违法事实，被证监会严厉处罚。昨日，国信证券发布公告，披露了详细的行政处罚决定书，总计被罚没金额高达2800万元。

公告中详细列出了国信证券在ST华泽重组案中的三项违法事实。华泽钴镍公司的2013年和2014年年报存在虚假记载和重大遗漏。国信证券在出具的关于华泽钴镍恢复上市、重大资产出售及发行股份购买资产的保荐书和工作报告书中，同样存在虚假记载和重大遗漏。国信证券在核查上市公司关联方非经营性占用资金和应收票据，以及利用审计专业意见等方面未能勤勉尽责。

针对国信证券的违法事实，证监会对其进行了相应的处罚。在保荐业务方面，证监会责令国信证券改正并警告，同时没收保荐业务收入100万元，并处以300万元罚款。对于相关责任人龙飞虎、王晓娟也给予警告，并分别处以30万元罚款。在并购重组财务顾问业务方面，证监会同样责令国信证券改正并警告，没收并购重组财务顾问业务收入600万元，并处以1800万元罚款。相关责任人张苗、曹仲原也被给予警告，并分别处以10万元罚款。

业内专家表示，国信证券在规定时间内缴纳相关罚款后，可尽快恢复保荐项目及并购重组财务顾问项目的受理和审核。受此***影响的投行业务也将尽快恢复正常。此次***为国信证券敲响了警钟，提醒其在未来的业务开展中必须严格遵守相关法律法规，勤勉尽责，否则将面临严厉的法律制裁。也提醒投资者在选择投资项目和投资顾问时要谨慎选择、理性投资。此次***对整个投行行业也带来了深刻的启示和影响。