内蒙古证监局：进一步提升辖区机构合规经营意识和合规管理能力

内蒙古证监局在行动：深化证券经营机构合规管理培训

记者 昝秀丽报道，近日，为了进一步提高内蒙古辖区证券经营机构的合规经营意识和能力，内蒙古证监局于11月23日在官网上宣布举办了一场重要的合规管理培训。此次培训旨在确保所有参与者深入理解新证券法的各项内容，积极落实相关制度规定，并进一步强化合规风控的全覆盖、全流程和全员合规的理念。

在培训会上，内蒙古证监局的相关负责人对辖区内的证券经营机构提出了殷切期望与严格要求。他们强调了对新证券法的学习与理解的必要性，要求从业人员在展业过程中必须诚实守信、勤勉尽责、依法合规履职。局方还特别强调了反***工作的重要性，要求各机构认真履行反***义务，扎实推进反***合规建设。

本次培训内容丰富，形式多样。邀请了呼和浩特中心支行的反***工作专家进行专题培训，详细解读了证券业反***的监管形势与新政策，为各机构进一步做好反***工作提供了宝贵的建议。还通过集中统一、直接指导的方式，提高了培训的针对性。现场还分享了分支机构的监管态势和近年来的监管处罚案例，使培训内容更具实操性。值得一提的是，现场各机构负责人和合规反***专员就日常工作遇到的问题进行了深入的交流和。

此次培训结束后，内蒙古证监局表示将继续坚持“依法监管、全面监管、从严监管”的原则，加大对合规内控工作的监管力度。局方还将进一步强化辖区内机构的合规反***意识，确保辖区资本市场稳定健康运行。这不仅是对内蒙古证监局对辖区内证券经营机构的关怀，更是对整个资本市场健康发展的重要保障。期待未来内蒙古证监局能继续发挥其重要作用，为资本市场的稳定发展注入更多正能量。