如何成立私募基金产品（千万别去做私募业务员）
1、私募基金怎么成立产品
去协会做管理人登记取得发行私募基金的资格，然后确定好托管人，出合同 募集，成立产品--产品去协会备案--开立证券账户资金账户等，就可以交易了
2、如何申请成立私募基金
所谓私募基金，是指通过非公开方式，面向少数机构投资者募集资金而设立的基金。由于私募基金的销售和赎回都是通过基金管理人与投资者私下协商来进行的，它又被称为向特定对象募集的基金。
与封闭基金、开放式基金等公募基金相比，私募基金具有十分鲜明的特点，也正是这些特点使其具有公募基金无法比拟的优势。
，私募基金通过非公开方式募集资金。在美国，共同基金和退休金基金等公募基金，一般通过公开媒体做广告来招徕客户，而按有关规定，私募基金则不得利用任何传播媒体做广告宣传，其参加者主要通过获得的所谓“投资可靠消息”，或者直接认识基金管理者的形式加入。
，在募集对象上，私募基金的对象只是少数特定的投资者，圈�***湫∶偶魅床坏汀Ｈ缭诿拦猿寤鸲圆斡胝哂蟹浅Ｑ细竦墓娑ㄈ粢愿鋈嗣宀渭樱罱侥旮鋈四晔杖胫辽僭�20万美元以上；若以家庭名义参加，家庭近两年的收入至少在30万美元以上；若以机构名义参加，其净资产至少在100万美元以上，而且对参与人数也有相应的限制。，私募基金具有针对性较强的投资目标，它更像为中产阶级投资者量身定做的投资服务产品。
第三，和公募基金严格的信息披露要求不同，私募基金这方面的要求低得多，加之***监管也相应比较宽松，私募基金的投资更具隐蔽性，运作也更为灵活，相应获得高收益回报的机会也更大。
3、成立私募基金 需要什么条件 具体的流程是什么？？
要注册一个基金公司，1亿以上的注册资金，实缴的，还要取得基金管理人资格，如果只做私募的话，注册一个投资管理或资产管理公司就可以，1千万注册资金，不要实缴的可以，也要取得基金管理人资格，然后借用银行或证卷或期货公司的通道发行基金产品。我也是做私募的
4、如何成立一家私募基金公司
主要监管规则
1、不设行政审批
私募基金及私募基金管理人的设立，不设行政审批，强化事中事后监管，依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。
2、必须登记备案
基金管理人应当依法登记，私募基金应当依法备案，备案机关为中国证券投资基金业协会，***为http://.amac../。
按要求，基金管理人应当登记。私募基金在募集设立后20个工作日内，应申请备案。
目前，基金也协会一般会在3日内完成登记备案，并公示。
3、不得公开或变相公开募集
严格限制投资者人数有限合伙、有限公司制不得超过50人，股份公司、契约制不得超过200人。
严格限制募集方式仅限于私募。不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。
4、严格界定合格投资者，禁止向合格投资者之外的人募集
私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100 万元且符合下列相关标准的单位和个人（一）净资产不低于1000 万元的单位；（二）金融资产不低于300 万元或者最近三年个人年均收入不低于50 万元的个人。前文所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。
社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，依法设立并在基金业协会备案的投资计划，以及中国证监会规定的其他投资者，视为合格投资者。此类合格投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员视为合格投资者。
5、要求基金托管
除基金合同、合伙协议、公司章程另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。如果约定私募基金不进行托管的，上述文件应约定明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
6、禁止保底保收益
私募基金管理人、私募基金销售机构，不得以任何形式向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
7、禁止汇集他人资金投资
投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。
8、允许契约型私募
允许私募基金以合伙制、公司制和契约制存在。
9、对注册资本无强制要求
对基金管理公司以及基金规模，不设最低出资额要求。
10、基金业务可外包
私募基金销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务，可依法外包。
外包服务机构也应遵守对私募基金的监管规则。
11、建立分类公示制度
按照私募基金管理人填报的管理规模、运作合规情况、诚信情况等信息，对私募基金管理人进行分类公示。
对运作不规范的基金及基金管理人也予以公示，以提示投资者。
12、未经登记备案，不允许参与证监会体系内的投资业务
目前，已明确要求中介机构核查参与证券发行的私募基金是否完成登记备案。证监会将进一步要求中介机构核查重大资产重组中的私募基金是否完成登记备案。
13、严格禁止并强化打击非法集资、集资诈骗等违法犯罪行为
5、如何设立一个专项私募基金
如何成立并运作一支私募基金?
私募基金是一个宽泛的概念,非共同基金的投资机构都可称为私募基金。现在市场上阳光化私募都是一些合法的信托投机机构,他们的资金募集方式大都是一些自己熟悉的大型高端客户。还有一些是亲戚朋友间的代理委托形式,这类形式都要承担一定的道德风险。
从小做起,量力而行,低调严谨。
私募基金的组织形式
1、公司式
公司式私募基金有完整的公司架构,运作比较正式和规范。目前公司式私募基金(如"某某投资公司")在中国能够比较方便地成立。半开放式私募基金也能够以某种变通的方式,比较方便地进行运作,不必接受严格的审批和监管,投资策略也就可以更加灵活。比如:
(1)设立某"投资公司",该"投资公司"的业务范围包括有价证券投资;
(2)"投资公司"的股东数目不要多,出资额都要比较大,既保证私募性质,又要有较大的资金规模;
(3)"投资公司"的资金交由资金管理人管理,按国际惯例,管理人收取资金管理费与效益激励费,并打入"投资公司"的运营成本;
(4)"投资公司"的注册资本每年在某个特定的时点重新登记一次,进行名义上的增资扩股或减资缩股,如有需要,出资人每年可在某一特定的时点将其出资赎回一次,在其他时间投资者之间可以进行股权协议转让或上柜交易。该"投资公司"实质上就是一种随时扩募,但每年只赎回一次的公司式私募基金。
不过,公司式私募基金有一个缺点,即存在双重征税。克服缺点的方法有:
(1)将私募基金注册于避税的天堂,如开曼、百慕大等地;
(2)将公司式私募基金注册为高科技企业(可享受诸多优惠),并注册于税收比较优惠的地方;
(3)借壳,即在基金的设立运作中联合或收购一家可以享受税收优惠的企业(最好是非上市公司),并把它作为载体。
2、契约式
契约式基金的组织结构比较简单。具体的做法可以是:
(1)证券公司作为基金的管理人,选取一家银行作为其托管人;
(2)募到一定数额的金额开始运作,每个月开放一次,向基金持有人公布一次基金净值,办理一次基金赎回;
(3)为了吸引基金投资者,应尽量降低手续费,证券公司作为基金管理人,根据业绩表现收取一定数量的管理费。其优点是可以避免双重征税,缺点是其设立与运作很难回避证券管理部门的审批和监管。
3、虚拟式
虚拟式私募基金表面看来像委托理财,但它实际上是按基金方式进行运作。比如,虚拟式私募基金在设立和扩募时,表面上是与每个客户签定委托理财协议,但这些委托理财帐户是合在一起进行基金式运作,在买入和赎回基金单元时,按基金净值进行结算。具体的做法可以是:
(1)每个基金持有人以其个人名义单独开立分帐户;
(2)基金持有人共同出资组建一个主帐户;
(3)证券公司作为基金的管理人,统一管理各帐户,所有帐户统一计算基金单位净值;
(4)证券公司尽量使每个帐户的实际市值与根据基金单位的净值计算的市值相等,如果二者不相等,在赎回时由主帐户与分帐户的资金差额划转平衡。
虚拟式的优点是,可以规避证券管理部门对基金设立与运作方面的审批与监管,设立灵活,并避免了双重征税。缺点是依然没有摆脱委托理财的束缚,在资金筹集上需要法律上的进一步规范,在资金运作上依然受到证券管理部门对券商的监管,在资金规模扩张上缺乏基金的发展优势。
4、组合式
为了发挥上述3种组织形式的优越性,可以设立一个基金组合,将几种组织形式结合起来。组合式基金有4种类型:
(1)公司式与虚拟式的组合;
(2)公司式与契约式的组合;
(3)契约式与虚拟式的组合;
(4)公司式、契约式与虚拟式的组合。
成立条件
【1】、 名称应符合《名称登记管理规定》,允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。
【2】、 名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。
【3】、 基金型:投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元;5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。”
【4】、 单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。
【5】、 至少3名高管具备股权投资基金管理运作经验或相关业务经验。
【6】、 基金型企业的经营范围核定为:非证券业务的投资、投资管理、咨询。(基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目,但不得从事下列业务:
(1)、发放贷款;
(2)、公开交易证券类投资或金融衍生品交易;
(3)、以公开方式募集资金;
【7】、管理型基金公司:投资基金管理:“注册资本(出资数额)不低于3000万元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)”
【8】、 单个投资者的投资额不低于100万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。
【
6、什么是私募基金?如何设立私募基金?
你好！
私募基金是一个很宽泛的概念，用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金，然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。
私人股权投资可以分为以下种类杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式。私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理，而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。
设立私募基金的基金步骤
1、在工商局领取并填写《名称预先核准申请书》
2、全体投资人签署的《指定代表或者共同委托代理人的证明》及指定代表或者共同委托代理人的身份证复印件(本人签字)应标明具体委托事项、被委托人的权限、委托期限
3、递交《名称预先核准申请书》，等待名称核准结果
4、领取《名称预先核准通知书》，领取《企业设立登记申请书》
7、做私募业务员犯罪吗
LOF和ETF的相似点
一、同跨两级市场
ETF和LOF都存在一级市场和二级市场,都可以像开放式基金一样通过基金发起人、管理人、银行及其他代销机构网点进行申购和赎回。,也可以像封闭式基金那样通
过交易所的系统买卖。
二、理论上都存在套利机会
由于上述两种交易方式并存,申购和赎回价格取决于基金单位资产净值,而市场交易价格由系统撮合形成,主要由市场供需决定,两者之间很可能存在一定程度的偏离,当这种偏离足以抵消交易成本的时候,就存在理论上的套利机会。投资者采取低买高卖的方式就可以获得差价收益。
三、折溢价幅度小
虽然基金单位的交易价格受到供求关系和当日行情的影响,但它始终是围绕基金单位净值上下波动的。由于上述套利机制的存在,当两者的偏离超过一定的程度,就会引发套利行为,从而使交易价格向净值回归,所以其折溢价水平远低于单纯的封闭式基金。
四、费用低,流动性强
在交易过程中不需申购和赎回费用,只需支付最多0.5%的双边费用。由于存在一级市场和二级市场,流动性明显强于一般的开放式基金。,ETF属于被动式投资,管理费用一般不超过0.5%,远远低于开放式基金的1%-1.5%水平。
LOF和ETF的差异点
一、适用的基金类型不同
ETF主要是基于某一指数的被动性投资基金产品,而LOF虽然也采取了开放式基金在交易所上市的方式,但它不仅可以用于被动投资的基金产品,也可以用于经济投资的基金。
二、申购和赎回的标的不同
在申购和赎回时,ETF与投资者交换的是基金份额和"一揽子"股票,而LOF则是基金份额与投资者交换现金。
三、参与的门槛不同
按照国外的经验和华夏基金上证50ETF的设计方案,其申购赎回的基本单位是100万份基金单位,起点较高,适合机构客户和有实力的个人投资者；而LOF产品的申购和赎回与其他开放式基金一样,申购起点为1000基金单位,更适合中小投资者参与。
四、套利操作方式和成本不同
ETF在套利交易过程中必须通过一揽子股票的买卖,涉及到基金和股票两个市场,而对LOF进行套利交易只涉及基金的交易。更突出的区别是,根据上交所关于ETF的设计,为投资者提供了实时套利的机会,可以实现 T＋0交易,其交易成本除交易费用外主要是冲击成本；而深交所目前对LOF的交易设计是申购和赎回的基金单位和市场买卖的基金单位分别由中国注册登记系统和中国结算深圳分公司系统托管,跨越申购赎回市场与交易所市场进行交易必须经过系统之间的转托管,需要两个交易日的时间,所以LOF套利还要承担时间上的等待成本,进而增加了套利成本。
LOF和ETF的市场影响
一、LOF影响
LOF的推出为开放式基金的投资者提供了一种新的退出途径和方式,也为投资者投资基金提供了一种方便的交易方式。
随着LOF产品的推出,还很有可能导致目前我国开放式基金申购和赎回费用的下降。因为,对于投资者来说如果二级市场的交易成本与一级申购赎回的费用差距太大,很可能出现发行时认购不利,而在交易所挂牌后交易活跃的局面。
还有LOF可在封闭式基金和开放式基金之间搭建桥梁,提供了良好的技术平台,如果实施顺利可以推广到封闭式基金转开放的问题解决上。
二、ETF影响
ETF完全复制指数的投资策略将会进一步推动指数化投资理念在中国股票市场的运用。ETF基金紧紧跟踪某一有代表性的指数,投资者购买一个基金单位,就等于按权重购买这个指数的所有股票,所以只要这个指数能够充分反映大势的走势情况,投资者就不会出现"赚了指数反而赔钱"的情况,盈亏视大势的走势情况而能够正确地确定。
ETF提供了对标的指数的套利功能,会吸引大量的投资者投资于相应指数的成分股,并时刻紧盯ETF价格与成分股组合价值的偏离,大量进行套利操作直至这种偏离回到无套利空间的范围内。这些频繁大量的套利交易,将会提高标的股票的活跃程度,从而促进标的指数的流动性,并减少指数的波动,保持市场的稳定。
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