8月新三板券商评价结果出炉：未尽事前审查成主扣分项

全国股转公司最近公布了2017年8月主办券商执业质量评价结果。这次评价涵盖了100家主办券商，其中部分券商因合并评价实际列为96家。评价结果显示，主办券商的执业质量存在差异，但整体表现稳定。

在评价中，有20家主办券商的评价点值在90分以上，占比20.83%，显示出较高的执业水平。另有51家券商的评价点值在80-90分之间，占比53.12%，显示出良好的发展势头。也有部分券商在推荐挂牌、交易管理等方面存在负面行为记录，共计119条，涉及52家主办券商。其中，推荐挂牌类负面行为清单第5条问题突出，主要为部分反馈问题未回复。挂牌后督导类负面行为中，清单第15条和第17条问题新增数量较多。

具体来说，负面行为记录主要集中在推荐挂牌和推荐后督导两大类别。在推荐挂牌方面，部分券商未能及时回复反馈问题；而在推荐后督导方面，主要表现为对信息披露文件更正的事前审查职责未尽到，共记录了36条此类负面行为。交易管理和综合管理方面的负面行为也占一定比例。

此次评价中，一些券商表现突出，如方正证券、银河证券、安信证券、中泰证券等。负面行为记录较少的主办券商也值得关注，它们在改进和提高服务质量方面表现出积极态度。对于存在负面行为记录的券商，也需要引起重视并加强监管，以确保市场公平和投资者权益。

这次评价反映了主办券商在执业过程中的优点和不足。对于优点，应继续保持并努力提升；对于不足，应认真分析原因并采取有效措施进行改进。全国股转公司也应继续加强对主办券商的监管和指导，以促进市场健康发展。

此次公告一出，引起了市场的广泛关注。投资者和业内人士纷纷表示，这一评价结果为市场提供了透明、客观的信息，有助于投资者做出更明智的决策。也期待全国股转公司能够继续加强监管，推动主办券商提高服务质量，为投资者提供更加公平、透明、高效的交易市场。关于全国股转系统主办券商执业质量月度评价结果的报告

近期，我们对全国股转系统主办券商的执业质量进行了月度评价，并发现了一些问题。这些问题的存在提醒我们，主办券商在执业过程中还需进一步加强合规风险管理，提升服务质量。

第17条记录的问题主要集中在临时公告方面。公告标题与内容存在不符、内容存在错误以及公告上传错误等问题频发。这些问题严重影响了公告的准确性和有效性，希望相关主办券商能够引起高度重视。

在交易管理类中，负面行为清单第26条问题尤为突出。部分做市商在前次做市申报撤销后，其申报数量经成交后不足1000股，却未在规定的5分钟内重新报价。这种行为严重影响了市场的稳定性和交易的连续性，各主办券商需加强对此类行为的监管。

在综合管理类中，负面行为清单第38条问题也较为突出。部分后续加入的做市申请中挂牌公司全称错误，各类业务中部分申请文件未加盖公章或骑缝章。这些问题反映了部分主办券商在文件管理上的疏忽，希望各主办券商能够加强内部管理和风险控制。

本次月度评价结果旨在反映主办券商执业质量的动态变化，以推动全国股转公司实施动态监管。我们呼吁各主办券商应重点关注负面行为记录的主要事项和情形，及时采取措施提高执业质量，切实落实执业质量评价工作对提升执业质量的推动作用。

若各主办券商对评价结果存在异议，应在公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议。需将相关证明材料发送至全国股转公司机构业务部，并及时与机构业务部各主办券商专管员进行电话联系。

附件：主办券商执业质量月度评价结果（2017年8月）.docx

全国中小企业股份转让系统有限责任公司

日期：2017年9月11日。