深市上市公司2020年股权激励情况综述，近半数推出激励计划

深交所在2020年深入推进资本市场全面改革，紧紧抓住创业板改革并试点注册制的契机，致力于优化股权激励政策环境，激发上市公司创新发展的内在动力，推动上市公司高质量发展。这一年的努力，让深市的股权激励市场变得尤为活跃，成为激发创新潜能的重要舞台。

截至2020年12月31日，深市共有1,171家上市公司推出了1,948单股权激励计划。这些计划涉及股份数量达286.52亿股，其中近半数深市公司推出了激励计划，超过两成的公司推出了多期激励计划。深市在这一年中展现出了强劲的激励势头。

在激励数量方面，深市呈现回升态势。2020年，深市上市公司推出的激励计划数量较2019年上升了21.7%。持续激励、滚动激励已成为深市公司吸引和激励人才的重要手段。更多公司推出了两期以上的激励方案，这些方案不仅着眼于公司的长远发展，也为公司的可持续发展提供了人才激励保障机制。

技术密集型行业的活跃度较高，尤其是计算机、通信和其他电子设备制造业，软件和信息技术服务业等行业，这些行业推出的股权激励计划数量占全部计划的56.94%。这种趋势有利于强化人才绑定效果，发挥人才的创新潜力。

创业板在改革并试点注册制方面走在了前列，推出了第二类限制性股票激励方式。这种新型股权激励方案体现了“存量+增量”改革的同步推进以及新旧规则的平稳过渡。激励模式更为灵活，授予价格突破了50%折扣限制，激励范围和激励上限也同步放宽。这些改革措施大大增强了上市公司和被激励对象的获得感。

在践行市场化改革方面，深交所坚持市场化、法治化改革方向，完善基础制度，优化业务流程，以实现上市公司高质量发展为目标。深交所也认真履行自律监管职责，以信息披露为核心，强化事中事后监管，多措并举提升监管质效。

深交所在2020年的表现令人瞩目。通过优化股权激励政策环境、激发上市公司创新发展内在动力以及加强监管等措施，深市上市公司的高质量发展得到了有力推动。未来，深交所将继续深化资本市场改革，为上市公司和投资者创造更加良好的环境。关于上市公司股权激励与财务顾问机构的监管信息

随着资本市场的深入发展，上市公司在寻求扩大规模、提升业绩的愈发重视人才的价值和创新的力量。股权激励，作为一种有效的利益共享机制，旨在激发员工的活力，推动产品技术的创新。在此背景下，财务顾问机构的作用愈发凸显。为此，监管部门向上市公司传递明确的监管信息和导向。

上市公司在聘请财务顾问机构时，需对其执业质量进行充分评估。这不仅关乎公司的经济利益，更关乎公司的长远发展。一个优秀的财务顾问机构应具备相应的执业能力，拥有健全的内控安排，能够在复杂多变的资本市场中为公司提供精准、专业的建议。

深交所一直秉承服务实体经济的宗旨，坚守服务创新创业的定位。未来，我们将深入贯彻落实十九届五中全会和中央经济工作会议的精神，持续完善激励约束机制。我们致力于充分激发人才的创新活力，加大对异常激励情形的监管力度，引导上市公司合规有效地实施股权激励。这不仅有助于提升公司治理水平，更能为科技创新提供强有力的支持，推动科技、资本和实体经济的良性互动和高水平循环。

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