新三板再发处罚令：28家挂牌企业遭点名 涉及多家大型券商

全国股转系统近期再次加大新三板市场的治理力度，针对信息披露、公司治理及股票发行等方面存在的问题，对28家挂牌企业及其相关主办券商和主要负责人员采取了自律监管措施。这些措施涉及的企业范围广泛，既包括大型券商如华泰证券、广发证券和海通证券，也包括中型和小型券商。

股转系统一直高度重视挂牌公司的自律监管工作，明确表示将严格按照业务规则等相关规定，对违规行为视情节严重实施相应的自律监管措施。此次行动再次彰显了股转系统维护市场良好秩序的坚定决心。

自2014年以来，股转系统已对多家挂牌公司及主办券商采取了自律监管措施。其中，湖北中试电力科技股份有限公司因2014年年报存在重大遗漏，被股转公司采取出具警示函等监管措施。类似的情况也发生在上海巨灵信息技术股份有限公司等19家挂牌公司身上，它们的年报也存在重大遗漏。这些公司的董事会秘书作为信息披露事务负责人，对此负有重要责任。截至7月28日，这些公司已对年报进行了更正披露。

南京大树智能科技股份有限公司等3家公司未能及时披露2015年第一季度财务报告，其主办券商也未能履行勤勉尽责义务，被股转公司采取约见谈话的监管措施。在股票发行方面，有3家挂牌公司在股票发行过程中未向中国证监会申请核准便进行了认购程序，其主办券商也未能履行督导职责，同样受到了股转公司的自律监管措施。

广西七色珠光材料股份有限公司和贵州森瑞新材料股份有限公司2家挂牌公司在提交股票发行备案材料前就使用了募集资金，违反了相关规定，也被股转公司采取了约见谈话的监管措施。

股转系统对违规行为的零容忍态度彰显了市场的公平与正义。各市场主体应当引以为戒，严格遵守市场规则，切实履行应尽义务，共同维护新三板市场的健康、稳定和可持续发展。股转系统将继续切实履行自律监管职责，与各市场主体共同努力，推动新三板市场的健康发展。招商证券，作为两家公司的主办券商，早已将股票发行的航标明晰，犹如一条稳健的巨轮，引领挂牌公司在资本市场的海洋中破浪前行。在股票发行相关的业务流程上，招商证券已事前周知挂牌公司，确保了信息的透明与对称。这既是其专业性的体现，也是其对于市场规则的尊重与遵守。

在督导职责的执行过程中，招商证券发现挂牌公司存在提前使用募集资金的现象。面对这一问题，招商证券并未回避，而是秉持公正、客观的态度，及时将这一情况上报给全国股转公司。这一行动，如同警钟长鸣，提醒着所有市场参与者遵循规则，确保市场的公平与正义。

招商证券在此展现的不仅是其专业能力，更是其责任心与使命感。他们勤勉尽责地履行了持续督导的职责，对于发现的问题不回避、不遮掩，用实际行动展现了其在资本市场中的稳健与担当。此刻，他们像一名敬业的守望者，时刻关注着市场的动态，确保市场的平稳运行。

此刻的招商证券，不仅是一家主办券商，更是资本市场的守护者。他们的行动，赢得了市场的尊重与信任。对于这次提前使用募集资金的情况，招商证券正在深入调查，暂不对其采取监管措施，而是希望通过沟通与合作，引导挂牌公司自我纠正，共同维护市场的公平与秩序。

这样的招商证券，值得我们期待其在未来的资本市场中，继续发挥其专业、责任、担当的精神，为市场的稳定与发展贡献更多的力量。