全国股转公司：2020年度主办券商执业质量评价结果

在发布的全国股转公司主办券商执业质量评价中，我们看到了中国资本市场的生机与活力。根据全国中小企业股份转让系统的评价细则，共有98家主办券商被划分为四个档次，从高到低依次为第一档至第四档，其中第一档有20家，第二档39家，第三档和第四档各占四分之一。此次评价制度是基于全面深化新三板改革的要求修订而来，其目的旨在全面客观地反映主办券商的执业质量，并体现出主办券商在新三板改革中的特色化发展趋势。

这一评价体系不仅全面且客观。其涵盖了专业质量得分、合规质量扣分以及专项评价加分三个部分，既突显了主办券商的专业服务能力，又揭示了其合规运作的水平。如申万宏源、安信证券、长江证券等，他们在专业质量和合规质量上均表现优异，稳定处于第一档的位置，为市场树立了标杆。

这次评价还与新三板改革紧密相连。随着全面深化新三板改革的推进，全国股转公司适时调整了评价制度，通过专项评价指标来引导主办券商积极参与改革。这些专项评价指标包括推荐贫困地区企业挂牌、推荐公开发行并在精选层挂牌、推荐挂牌进入创新层等公司家数等，反映了主办券商在履行社会责任、推动业务创新以及业务协同等方面的成果。中信建投、国元证券、中信证券等在这方面表现突出，获得了专项加分。

值得一提的是，此次评价制度体现了正向激励的导向性，涌现出了一批具有新三板特色的券商。除了传统的合规质量评价外，评价内容还增加了推荐挂牌、发行并购、持续督导等业务的分项指标。开源证券、东吴证券等一批在新三板业务布局上特色化发展的券商在多项业务中均处于行业领先地位，其评价档位结果相比往年有明显上升。

全国股转公司的主办券商执业质量评价制度，自2016年实施以来，对于主办券商的自我管理、社会了解以及外部监督起到了重要作用。未来，全国股转公司将结合市场改革发展实际，继续优化评价指标和方法，引导主办券商提高规范执业意识和服务中小企业的能力。

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