抓住“关键少数” 上交所去年处理信披违规董监高556人次

在2020年，上海证券交易所（上交所）发布了关于沪市上市公司信息披露违规的查处情况报告。报告显示，纪律处分和监管关注共涉及了高达132家上市公司，相较于前一年增长了20%。其中，对于董事、监事和高级管理人员（董监高）的处理人次达到556人，增长了4.32%；对控股股东或实际控制人的处理人次为90人，同比增长了26.76%。对于中介机构和其从业者的违规行为，上交所处理8家中介机构共涉及39人次，其中机构数量增长了100%，但人数与上年持平。

这份报告展现了上交所对于上市公司信息披露违规行为的零容忍态度。公开谴责达到43份，增长了7.5%；对于不适合担任上市公司董监高的人员进行了公开认定，其中47人因严重违规被公开认定，甚至对6名主要责任人公开认定终身不适合担任相关职务。发出通报批评110份，监管关注122份，分别增长了6.8%和15.09%。

上交所强调，在2020年度，他们遵循分类监管、精准监管的原则，以“宽严相济”为指导思想，注重区分上市公司、股东以及董监高个人的责任，把握处分尺度，力求做到个案公正、类案公平。上交所还坚持“管少管精才能管好”的原则，重点处理那些损害投资者利益、扰乱证券市场秩序的恶性违规***，如财务造假等财务信息披露违规、资金占用和违规担保等。

值得一提的是，上交所对不同的违规行为和主体进行了区分处理。对于情节严重、影响恶劣的违规行为，上交所会依规严肃惩处；而对于积极整改、挽回损失并按规定披露的，则会从轻或减轻处理。上交所还注重区分上市公司与控股股东、实际控制人、董监高的责任，精细区分上市公司董监高的个人责任。

在未来，上交所表示将继续强化分类监管、精准监管，完善信息披露、公司治理等基础制度。还将引导督促上市公司专注主业、严守诚信、规范运作，推动沪市公司高质量发展。他们的目标是构建一个优胜劣汰的良好市场生态，确保资本市场的公平、公正和公开。