私募大正赛富投资违规遭责令改正 亿元规模未基金备案

近日，黑龙江证监局公布了对黑龙江省大正赛富投资管理有限公司（简称“大正赛富投资”）采取责令改正措施的决定。该决定源于该公司在基金运作中存在违规行为。

据了解，大正赛富投资旗下的基金产品黑龙江省龙财兴业股权投资企业（有限合伙）应备案基金规模为17840万元，但其中仅有4040万元完成了备案手续，剩余13800万元规模却未及时履行基金产品备案手续。这一行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条的规定。

大正赛富投资是一家在哈尔滨市市场监督管理局开发区分局（高新）登记成立的公司，主要从事管理、发起设立股权投资基金、提供投资咨询服务和资产管理业务等。该公司的大股东为黑龙江省大正投资集团有限责任公司，持股比例50%，第二大股东北京软银赛富投资顾问有限公司持股比例38.89%。

黑龙江证监局根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定，决定对大正赛富投资采取责令改正的行政监管措施。并要求该公司在2020年12月31日前完成改正，提交书面报告，以便监管部门进行检查验收。

如果对该监管措施存在异议，大正赛富投资可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或者在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。但需要注意的是，复议与诉讼期间，上述监督管理措施仍会继续执行。

此次***提醒广大投资者，私募基金的投资运作需要严格遵守相关法规，确保合规运营。也彰显了监管部门对私募基金市场的严格监管态度，有利于保护投资者的合法权益，促进市场的健康发展。希望各大投资机构引以为戒，加强内部管理，确保业务合规。