香港证监会出手！ 又有券商被重罚2520万 啥原因？

国泰君安证券（香港）公司因违反监管规定被香港证监会严厉处罚

近日，香港证监会网站披露，国泰君安证券（香港）有限公司（简称国泰君安香港公司）因多项内部监控缺失及违规事项，被香港证监会谴责并罚款2520万元。该公司存在的违规问题涉及打击洗钱、处理第三者资金转账和配售活动、侦测虚售交易及延迟汇报等方面。

在打击洗钱方面，香港证监会调查发现，国泰君安香港公司在为客户处理第三者存款或提款时，未采取合理措施确保设立适当的保障以降低洗钱及资金筹集风险。该公司在担任某香港上市公司全球发售配售代理时，未对客户的认购申请进行充分的背景及资金来源审查。有客户的认购资金来源于同一名第三者，金额远超其自行申报的资产净值。该公司还存在部分员工利用内部漏洞进行虚售交易的情况。

值得注意的是，国泰君安香港公司在交易监控系统和程序方面存在严重问题，如缺乏书面交易监察程序或指引以及交易模式监控系统技术故障等。这些问题导致该公司未能及时侦测潜在虚售交易，并在发现问题后延迟向香港证监会汇报。

对于上述问题，国泰君安香港公司已迅速采取补救措施，加强其在打击洗钱及资金筹集方面的政策和程序。同时承诺在12个月内提供由独立检查机构出具报告，确认所有关注事项得到妥善纠正。香港证监会法规执行部执行董事表示此次纪律行动旨在提醒持牌法团设立充分有效的保障措施的重要性。

近年来香港金融市场监管制度不断从严。自2017年以来已有多家在港中资券商因违反相关监管规定被罚款。这些事件提醒金融机构必须严格遵守反洗钱等监管规定以降低风险。国泰君安香港公司作为受影响方之一应深刻反思并采取切实措施避免类似事件再次发生。（文章来源：中国基金报）