加大监管执法力度 促进投行主动归位尽责

本报记者吴晓璐报道

在4月16日的证监会新闻发布会上，新闻发言人高莉就注册制改革发表了一系列重要言论。她指出，自注册制推出以来，其核心在于以信息披露为中心，将选择权真正交给市场。上市公司质量关口也因此前移，保荐机构承担的责任愈发重大。

证监会对此高度重视保荐机构的执业质量，采取了一系列措施来督促其归位尽责，充分发挥“看门人”的角色。其中，建立健全对投行的违规处罚和信息公示机制是重要的一环，通过强化市场声誉约束，以此推动投行自我管理和规范。

高莉详细解释了这一机制的实施情况。从上个年度开始，证监会便开始定期汇总各部门、派出机构及自律组织依法采取的行政监管和自律惩戒措施。这些措施在每季度都会在投行类违规处罚信息公示平台上进行集中公示。就在最近的4月6日，已经对2021年第一季度的违规处罚信息进行了公示，共计38条，其中包括29条行政监管措施和9条自律惩戒措施。

高莉强调，促进投行归位尽责并非一蹴而就，而是一项长期且系统的工程。未来，证监会将继续遵循“建制度、不干预、零容忍”的九字方针，坚持“四个敬畏、一个合力”的监管理念。在加大监管执法力度、完善制度规则体系的进一步强化市场的声誉约束，激励投行更加积极主动地履行其职责。

在注册制的大背景下，投行的角色愈发重要，其责任也更加重大。证监会通过一系列举措，不仅为市场提供了更加透明、公正的信息环境，也为投行的健康发展提供了有力的保障。

（编辑：李波）