刚刚 证监会重磅发声！证券行业需“五个坚持”

在中国证券业协会成立30周年的座谈会上，证监会副***李超深情回顾了协会30年的辉煌历程。他强调，这个诞生于1991年8月28日的全国性自律组织，经过不懈努力，已经成为我国资本市场治理体系中不可或缺的一部分。在建立多层次资本市场、促进行业健康发展等方面，协会做出了突出贡献，为服务实体经济、推动金融发展等战略做出了积极贡献。

李超指出，“十四五”时期，高质量发展是经济社会发展的主题，资本市场和证券行业也不例外。针对未来的发展，他提出了“五个坚持”，即坚持回归本源、坚持严守底线、坚持行稳致远、坚持强基固本、坚持担当使命。

其中，他特别强调了行业专业声誉建设的重要性，要求将合规风控摆在突出位置，全面提升合规风控能力，有效防范化解风险。要健全与注册制改革相适应的能力体系，加快从通道化、被动管理向专业化、主动管理转型。

李超深情地说：“证券行业作为连通实体经济与资本市场的核心中介，应该始终坚持服务实体经济这一根本宗旨。30年来，我们为实体经济融资，助力国家发展，承担了应有的社会责任。进入新发展阶段，我们要进一步增强使命感、责任感，从国家大局出发，勇于担当作为，为实体经济提供更高质量、更高效率的服务。”

他继续强调：“坚持严守底线，强化合规风控意识和实施。金融机构是经营和管理风险的专业机构，必须牢固树立合规风控意识，坚守合规风控底线。近期，中国证监会印发了相关指导意见，希望各证券公司高度重视，认真查漏补缺，发挥中介机构‘看门人’作用，着力健全公司治理，夯实行业高质量发展基础。”

李超还谈到了加强行业文化和声誉建设的重要性。他说：“文化建设是证券经营机构的价值引领和精神支撑。自2019年行业召开文化建设动员大会以来，协会积极推动行业文化理念落地。要继续深入发挥组织、引导作用，贯彻新发展理念，推动构建中国特色行业文化。进一步加强行业的专业声誉建设，发挥声誉激励和约束作用，促进行业不断提升声誉资本‘软实力’。”

他强调：“坚持强基固本，努力提升专业服务能力。这是我们持续发展的基石。”李超的话语充满了信心和决心，展现了他对证券行业未来的殷切期望。

在他的领导下，相信中国证券业协会将继续发挥其重要作用，为我国的资本市场和证券行业的健康发展做出更大的贡献。李超深知，对于证券经营机构而言，专业能力是其安身立命之本。他强调，要想在这个竞争激烈的市场中立足，必须不断提升自己的专业能力并发挥专业精神。正如“打铁还需自身硬”的道理一样，只有专业，才能应对各种挑战，肩负起服务实体经济的重任。

针对当前的证券发行注册制改革，李超指出这是资本市场基础制度的重大变革。证券公司需要紧跟这一步伐，聚焦主业，加强能力体系建设，从通道化、被动管理向专业化、主动管理转型。特别是在保荐、定价、承销等核心环节，要提升投资银行全链条业务能力和执业质量。

他进一步强调，证券公司在提升专业能力的也要注重经营管理水平的提升，包括强化合规风控能力、打造高水平专业化团队等。还需要关注创新，提供更多样化的金融产品工具，提高行业的科技应用水平，稳步发展跨境业务，努力建设成为高质量的投资银行和财富管理机构。

李超还从实际出发，提出了打造竞争优势的关键点，那就是围绕“特色、强项、专长、精品”来培育竞争优势，推动行业形成综合化、专业化、特色化、差异化的发展格局。

关于自律管理的重要性，李超表示坚持担当使命，发挥好自律服务的传导作用。他强调自律管理相对于行政监管具有预防性、缓冲性、包容性优势，特别是在增强市场韧性、激发市场主体活力方面有着特殊的作用。在新的市场环境下，协会要不断完善行业自律管理机制，坚持自律管理与行政监管的差异化定位，发挥自律管理的前瞻性引导、预防性规范作用。通过构建市场化的自律约束、道德约束、诚信约束和声誉约束机制，引导证券公司合规展业并注重守正创新。

他还指出中证协要不断提升自律服务传导效能，通过市场化法治化手段促进中介机构归位尽责，增强服务实体经济的能力。同时引导行业积极履行社会责任，推动中国特色行业文化建设，为行业营造规范有序、充满活力韧性的发展生态。

在此篇文章中，我们了解到李超对于证券行业的深刻理解和独到见解。他的观点富有前瞻性和指导性，对于推动证券行业的健康发展具有重要意义。编辑张楠和曹帅也为此篇文章的完善做出了贡献。