证券期货基金经营机构专项治理启动 业内：关键在于建立内部制衡

本报记者吴晓璐报道，针对证券期货基金经营机构，证监会于8月6日启动了专项治理工作。此行动旨在贯彻落实中央经济工作会议关于健全金融机构治理的决策部署，并致力于提高服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革的能力。

武汉科技大学金融证券研究所所长董登新表示，此次专项治理工作对于资本市场和上市公司治理水平的提升具有重大意义。金融机构作为资本市场的中介机构，其规范性对于资本市场的长期健康发展至关重要。健全金融机构的法人治理，实质上是为了防范风险，设立内部“防火墙”。因为金融机构一旦释放风险，其影响力和破坏性将不可估量。

证监会对此次专项治理工作从四个方面进行了深入部署。构建以《证券法》和《证券投资基金法》为基础的制度规则体系，修订或制定相关规则制度，为机构监管提供坚实的基石。完善行政监管体系，坚持科学、分类、专业和持续的监管原则。推动行业机构构建有效的现代公司治理体系，确保党的领导与公司治理的有机结合，强化股东穿透管理，并严格落实全面风险管理和全员合规要求。逐步健全市场约束体系，加强信息披露和执业质量评价，提高市场透明度。

国际新经济研究院经济行为与中国政策研究中心主任郑磊认为，开展专项治理对于控制资本无序扩张、提高基金管理机构内控和信息披露水平、保护投资者利益、维护市场有序健康发展具有重要意义。

完善金融机构法人治理的最重要一环是建立内部制衡机制，对大股东起到监督作用。董登新强调，除了引导金融中介在经营管理上更加成熟、强化自我风控外，还需要强化监管层的外部监管，从外部施压，倒逼金融机构完善内控。

本次专项治理工作的实施，无疑将为证券期货基金经营机构注入新的活力，推动其健康可持续发展，为资本市场的长期繁荣稳定打下坚实的基础。期待在监管层、行业机构和投资者的共同努力下，资本市场将展现出更加光明的未来。

（编辑白宝玉）