因新股网下申购违规 红塔证券自营账户被列入限制名单

在九月的某个晴朗日子，中国证券业协会郑重发布公告。公告指出，因在新股发行项目的网下申购环节中出现违规行为，红塔证券（股票代码：601236）将被列入股票配售限售名单。这一决定在9月8日正式生效。

据悉，红塔证券在科创板企业“【()、】”的新股发行网下申购过程中，未能遵守《科创板公开发行股票网下投资者管理细则》的相关规定。具体违规表现为，红塔证券的自营账户被列入了公开发行股票的配售对象限制名单。这一行为，无疑给市场带来了不小的震动。

针对这一事件，财经网进行了深入调查。以赛科希德于7月27日公布的配售结果及中签结果公告为例，红塔证券提出了一个有效的报价，他们并没有按照发行公告的要求进行网下申购。按照规定，红塔证券应申购数量为650万股，但实际申购数量却为零。

值得一提的是，这个违规行为发生的当月，红塔证券还收到了证监会发出的警示函。根据7月1日的公告显示，红塔证券在开展业务中存在多个问题。首先是信息系统化监控不到位，公司的风控系统竟然未设置关联交易额度风控阈值。资管业务的审核也存在手工台账回购利率偏离情况的现象。债券投资交易人员的薪酬递延制度不符合监管要求，债券交易询价活动留痕也不到位。

这一连串的事件，无疑给红塔证券带来了严峻的挑战。而对于投资者来说，这也是一次深刻的警示。在股市的波涛汹涌中，合规是每一个市场参与者的底线。红塔证券的这次事件，再次提醒我们，遵守规则，是市场健康发展的基石。

对于红塔证券来说，接下来要做的不仅是反思和整改，更是要以实际行动赢得市场的信任。毕竟，每一次违规，都会让市场的信任流失；每一次诚信，都会让市场的信心增强。期待红塔证券能够深刻吸取教训，重新赢得市场的信任。