新华财经-香港就证券市场引入投资者识别制度进行市场咨询

新华社香港报道，12月4日，香港证券市场迎来一项重要咨询投资者识别制度的引入建议，也即实名制。这一制度有望最早于2022年落地生根。

当前，香港的交易系统主要捕捉的是交易所参与者的信息，而非实际下单客户的身份资料。为了填补这一空白，投资者识别制度的出台显得尤为必要。按照此建议，持牌法团和注册机构将被要求向数据资料库提交客户的真实姓名及身份证明文件资料。这将极大便利香港证监会在必要时对交易指令或交易与储存在数据资料库中的客户身份资料进行匹配，从而准确识别出发出证券交易指令的投资者身份。

值得一提的是，美国、欧洲、澳大利亚、新加坡等全球主要市场已经走在实施投资者识别制度的前列。香港证监会对此强调，建议实施的投资者识别制度将适用于香港联交所上市或买卖的证券的自动对盘交易指令，以及需向联交所报告的非自动对盘证券交易。

在提交个人客户的身份信息前，持牌法团及注册机构必须遵守《个人资料（私隐）条例》的规定，获取客户的明确同意，并确保客户充分了解个人资料的使用目的。对于未能提供所需同意的客户，他们仍可卖出或提取证券，但将被限制进一步买入或存入证券。

香港证监会行政总裁欧达礼对此表示，市场监察的有效性和及时性是香港证券市场廉洁稳健的基石。投资者识别制度的实施将使市场监察更加稳固，增强投资者信心，对香港作为领先国际金融中心的发展具有深远影响。这一制度的推行，无疑将为香港证券市场注入更为透明和信任的氛围，进一步巩固其国际金融中心的地位。