东吴证券获罚公告：行政处罚决定书细节更新与影响分析_2025_版

东吴证券股份有限公司董事会公告

公告编号：2025-001

关于收到中国证券监督管理委员会行政处罚决定书的公告

本董事会及全体董事保证本公告内容的真实、准确和完整，不含有任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并愿意为此承担法律责任。

近日，东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”或“东吴证券”）正式收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的行政处罚决定书（处罚字〔2025〕1号）。此决定基于中国证监会对公司未勤勉尽责行为的调查，调查编号为证监立案字0382024051号。该调查始于2024年4月，并于2024年11月8日发出行政处罚事先告知书（处罚字〔2024〕163号）。具体情况已在先前公告中详细披露。

经中国证监会查明，公司在为国美通讯股份有限公司（以下简称“国美通讯”）和吉林紫鑫药业股份有限公司（以下简称“紫鑫药业”）提供非公开发行股票保荐服务过程中，未勤勉尽责，出具的发行保荐书及相关报告存在虚假记载。具体违法行为如下：

一、国美通讯非公开发行股票项目：公司未对贸易业务内控流程审慎核查，走访流于形式。张琦、王新为签字保荐代表人。

二、紫鑫药业非公开发行股票项目：公司未对地林下参重大采购合同进行审慎核查，未对发行对象履行认购义务能力审慎核查，持续督导期间未对在地林下参采购事项审慎核查。蒋序全、李佳佳为签字保荐代表人（含持续督导期）。

对于上述违法行为，中国证监会认为违反了相关证券法规，构成违规。中国证监会决定对东吴证券进行罚款，并没收相关业务的违法所得。公司深刻认识到自身在投行业务中的不足，并对此表示诚恳接受。公司将深刻反思、汲取教训，全面加强管理，强化投行业务内控机制，勤勉尽责，规范运作，履行好资本市场“看门人”的责任。

公司目前经营情况正常，将严格按照监管要求履行信息披露义务。公司呼吁广大投资者理性投资，注意投资风险。对于相关信息，公司已在指定信息披露媒体刊登或发布，请广大投资者关注公司公告。

公司将继续秉承以投资者为本的理念，践行资本市场新“国九条”，深刻把握资本市场高质量发展的主要内涵，努力服务资本市场稳定健康发展。此次事件也提醒公司，在未来的业务开展中必须更加严谨、细致、全面，确保所有业务操作符合法规要求，维护公司和投资者的利益。

特此公告。

东吴证券股份有限公司董事会