华龙期货资管遭证监会责令整改 董事长、首席风控、副总经理均被

近日，华龙期货因其在资管业务中的违规行为引起了公众的关注。根据证监会的公告，华龙期货在运营一项名为华龙期货洮利10号单一资产管理计划时，未能秉持审慎经营的原则，且在业务开展过程中缺乏必要的合规风控措施。这一行为违反了相关法规，证监会因此责令其整改。

华龙期货公司的内控问题并非个案，其高层管理人员也受到了监管机构的关注。甘肃证监局对华龙期货的董事长陈义军、首席风险官高明远以及副总经理田军三人采取了警示函的行政监管措施。这三位负责人作为公司违规问题的主要责任人，被要求接受监管警示。

华龙期货的历史可以追溯到其1992年的成立之初，原名甘肃省金属材料经纪公司。经过多年的发展与变革，它成为中国最早成立的期货公司之一，也是甘肃省目前唯一的期货公司。在业务不断扩展的公司也经历了多次股东变更和增资扩股。从最初的甘肃有色金属材料总公司到如今的华龙证券股份有限公司，华龙期货的股本结构也发生了变化。

在过去的几十年里，华龙期货不断壮大，获得了金融期货经纪业务资格、期货投资咨询业务资格，并拓展了资产管理业务。随着业务范围的扩大，公司也面临着更多的挑战和监管要求。此次被证监会责令整改的***提醒我们，无论公司规模如何扩大，保持业务的合规性和风险控制始终是最重要的。

对于华龙期货来说，此次***无疑是一次警示。希望公司能够认真对待监管机构的整改要求，加强内部控制和风险管理，确保业务的合规性。公司的高层管理人员也需要深刻反思，树立合规意识，为公司的发展保驾护航。只有这样，华龙期货才能在竞争激烈的期货市场中立于不败之地。此次***对于其他金融机构也是一次提醒，要时刻保持警惕，遵守法规，确保业务的稳健发展。在浩瀚的金融海洋中，华龙期货是一家引人注目的企业。它的成长历程充满了波折与挑战，也见证了其坚韧不拔的决心与实力。

回溯至2016年2月23日，它的注册资本金由13000万元跃升至50000万元，展示了它在增强自身实力与扩大规模上的决心。在资本市场的大潮中，华龙期货也曾历经波折。在股价连续多日低于发行面值的情况下，这家新三板上市公司于2020年9月7日被正式调出创新层至基础层，面临了更大的挑战。

尽管面临困境，华龙期货依然稳健前行。记者在中期协诚信记录中查到，公司在过去的几年里也曾受到监管部门的处罚。但公司始终秉持诚信为本的经营理念，勇于面对问题并积极改进。这种精神在公司的每一次人事变动中都有所体现。例如，在杨昕不再担任首席风险官后，高明远接任并担任首席风控官一职，旨在为公司未来的经营管理注入新的活力。

资产管理业务是华龙期货的重要创新业务之一，也是其在市场中的一大竞争优势。近年来，随着央行资管新规的落地，期货资产管理业务在去通道的过程中取得了显著进展。主动管理能力的提升和规模的迅速增长使其成为市场瞩目的焦点。数据显示，截至今年10月底，期货公司及其资管子公司私募资管业务规模已经突破3275亿元，相比去年年底增长了近50%。这一增长的背后反映了市场对期货公司资产管理能力的认可。

如何在稳健、合规经营的基础上进一步提高管理和精细化服务的能力是华龙期货未来面临的挑战。这也是监管和市场关注的焦点。面对未来，华龙期货将继续秉持诚信为本的经营理念，不断提升自身实力和服务能力，以稳健的步伐迎接新的挑战和机遇。华龙期货在金融市场的表现引人注目，其不断前行的步伐和积极面对挑战的精神值得我们期待其未来的表现。