新三板3月对105宗违规行为采取自律监管措施

新三板市场三月监管报告：全国股转公司针对违规行为实施自律监管措施

全国股转公司近期通报了三月份新三板市场的监管情况。在一个月的时间里，全国股转公司对五家挂牌公司及其相关主体采取了纪律处分，并对一百零五宗违规行为实施了自律监管措施。

三月，新三板市场活跃，但伴随着部分挂牌公司的违规行为也浮出水面。全国股转公司坚决执行市场监管职责，对五宗违规行为予以纪律处分，并对一百零五宗违规行为采取自律监管措施。

五家公司受到纪律处分

具体受到纪律处分的五家公司为ST一恒贞、新亚自控、润升牛业、ST玖悦以及宏昌重工。这些公司的违规行为涉及多个方面，如未及时披露重大诉讼、募集资金使用违规、相关事项未履行审议程序等。

以ST一恒贞为例，该公司在2017年至2020年期间未及时披露多笔重大诉讼，涉及金额巨大。该公司还为关联方的银行借款提供保证担保，但未及时履行审议程序和披露。全国股转公司对此表示，ST一恒贞的行为违反了相关法规，对公司和董事长、总经理、董事会秘书黄飞雪给予通报批评的纪律处分。

其他几家公司的违规行为也同样严重，涉及募集资金担保、定期报告披露不实、对外担保未披露等。全国股转公司根据相关规定，对这些公司及主要责任人进行了纪律处分。

一百零五宗违规行为被采取自律监管措施

除了上述五家公司的纪律处分，全国股转公司还对一百零五宗违规行为采取了自律监管措施。其中，大部分是口头警示，也有部分采取了书面形式的自律监管措施。

这些违规行为主要集中在信息披露违规和公司治理违规两个方面。在信息披露方面，包括未及时披露重大信息、收购报告书延迟披露、定期报告存在重大会计差错等。在公司治理方面，包括对外投资超出董事会授权、重大资产重组操作不规范、会计核算不标准等。

全国股转公司表示，将坚持“建制度、不干预、零容忍”的原则，继续履行一线监管职责，强化自律监管，不断提升新三板市场的运行质量和规范化运作水平。对于任何违规行为，都将坚决采取监管措施，切实保护投资者合法权益，保障新三板市场的健康有序发展。

全国股转公司在三月份对新三板市场的监管力度显著，对于违规行为绝不姑息。这也有助于提醒其他公司，必须严格遵守市场规则，否则将面临严重的后果。这一举措对于维护新三板市场的公平、透明和健康发展具有重要意义。