全国股转公司：拟于2025年6月30日启动第三批市场分层定期调整工

关于全国中小企业股份转让系统分层管理办法及市场分层定期调整工作的通知

在资本邦获悉，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（全国股转公司）根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》（以下简称《分层办法》）及《关于2020年市场分层定期调整相关工作安排的通知》，即将启动第三批市场分层定期调整工作。此次工作定于2020年6月30日实施，相关具体安排及注意事项如下所述。

一、时间安排：

全国股转公司计划在2020年7月2日向各主办券商发送核查表及基本信息表，这些文件针对的是初步判断符合创新层进入条件的基础层挂牌公司和触发定期降层情形的创新层挂牌公司。主办券商需在2020年7月7日12:00前完成核查，并将核查表发送至指定。全国股转公司会根据提交的核查表等相关文件，预计于2020年7月底在全国股转公司官网发布分层调整的公司名单。

二、注意事项：

1. 主办券商在提交核查表前，需确认申请进入创新层的挂牌公司已完成发行融资，且公司治理相关制度已经董事会审议并披露。

2. 对于第三批申请进入创新层的挂牌公司，虽然董事会秘书可以暂未取得任职资格，但需在提交申请前完成董事会秘书的聘任程序，并作出任职资格的承诺。

3. 如果挂牌公司对核查表中的合格投资者人数有异议，主办券商应协助其及时取得股东名册，并与相关投资者和他们的开户或托管证券公司沟通确认。如需修改核查表中的合格投资者数据，需提供相应的证明文件。

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风险提示：

资本邦所提供的所有信息仅供参考，不能作为投资建议。投资市场充满风险，投资者在做出投资决定时需谨慎。投资需谨慎，入市需三思！此次全国中小企业股份转让系统的分层调整工作，对于市场参与者来说，既是机遇也是挑战，希望各位能充分理解并妥善处理。