上海久富财富被暂停销售业务12个月 财务状况持续恶化

互联网讯，北京，3月24日 - 昨日，中国证券监督管理委员会上海监管局公布了一则重要的《行政监管措施决定书》送达公告，针对上海久富财富基金销售有限公司。

公告中明确指出，上海久富财富基金销售有限公司的财务状况持续恶化，营业场所空空如也，无人办公，公司的持续经营能力呈现出重大不确定性。显然，该公司已无法满足进行基金销售业务所必需的条件。

该公司的问题违反了《证券投资基金销售管理办法》中的多项规定。具体来说，包括第九条的第一项和第二项关于申请注册基金销售业务资格的条件，以及第十五条第五项和第七项的规定。基于这些违规行为，上海监管局决定对该公司采取严厉的行政监督管理措施，暂停其办理基金销售相关业务达12个月。

上海久富财富基金销售有限公司成立于2011年12月13日，法定代表人是李惠芳。公司的股东包括上海久富资产管理有限公司和上海巴索科技有限公司，它们的持股比例分别为60%和40%。

在法规方面，《证券投资基金销售管理办法》明确规定，申请注册基金销售业务资格的机构必须满足一定的条件，包括具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并且这些制度需要得到有效执行。财务状况必须良好，运作必须规范稳定。

《证券投资基金销售管理办法》第十五条第五项和第七项还规定，机构在运营过程中不得发生影响正常运作的重大变更事项或诉讼、仲裁等其他重大事项，并且取得的人员不得少于10人。

如果基金销售机构违反这些规定，中国证监会及其派出机构可以责令其改正，并可以采取多种行政监管措施。

在此郑重公告送达《行政监管措施决定书》给上海久富财富基金销售有限公司。自公告之日起60日内，该公司需到中国证券监督管理委员会上海监管局领取《行政监管措施决定书》。联系电话为021-50121219。逾期未领取的，将视为已送达。中国证券监督管理委员会上海监管局2021年3月23日发布的这一公告，无疑给上海久富财富基金销售有限公司敲响了警钟。