2025年5月主办券商执业质量评价结果

近日，全国股转公司依据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》对主办券商进行了月度评价。评价的时间范围是2018年5月1日至5月31日，涉及主办券商的执业记录。经过详细的评价计值，现在公布如下结果。

一、月度评价概览

本月共有102家主办券商参与评价。由于部分券商并入其母公司进行合并评价，实际列示的的评价结果有98家（详见附件）。具体评价如下：

30家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比30.61%，较四月份略有浮动。

45家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比45.92%，较四月份有所上升。

13家主办券商评价点值在70（含）-80点，占比13.27%。

10家主办券商评价点值在70以下。

评价点值排名前五的主办券商分别为XX证券、中泰证券、财富证券、西部证券以及并列第五的XX证券和银河证券。

二、负面行为记录详述

本月全国股转公司记录的负面行为共有50条。经过《主办券商执业质量负面行为清单》的调整系数调整后，实际负面行为为49.5条，涉及32家主办券商。这些负面行为包括推荐挂牌类、推荐后督导类、交易管理类和综合管理类。其中，推荐挂牌类和综合管理类的负面行为相对较少，而推荐后督导类和交易管理类的负面行为占比较大。

负面行为记录数在5条（含）以下的主办券商占比较大，而负面行为记录在20条以上的主办券商则为零。若主办券商对评价结果存在异议，需在公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议，复议申请及相关证明材料需通过BPM系统上传，并及时与自律管理部联系。

综上，全国股转公司的月度评价结果充分反映了主办券商的执业质量，为市场提供了透明的评价标准，同时也为主办券商提供了一个改进和提升自己的参考。我们期待在未来的评价中看到更多的主办券商取得更好的成绩。