上月新三板券商督导负面行为环比增长超1倍

近期，全国股转系统发布了令人关注的主办券商执业质量评价结果。在刚过去的11月份，共记录到了306条负面行为，相比上个月有了约10%的增幅，涉及到了75家主办券商。这些负面行为分布在不同类别中：推荐挂牌类的问题达到85条，占比近三分之一；而推荐后督导类的负面行为尤为突出，高达169条，占比超过半数，并且相较上月有着惊人的119%的增幅。交易管理类和综合管理类的负面行为也分别占据了9.48%和7.51%的比例。

这个月的评价过程中，共有97家主办券商参与，其中包括中信证券(山东)和东方花旗等子公司，实际参与评价的主办券商数量为95家。评价结果显示，主办券商的执业质量存在不同程度的差异。有40家主办券商的评价点值在90(含)点以上，占比超过四成；有33家主办券商的评价点值在80至90点之间，占比三成多；还有15家主办券商的评价点值在70至80点之间；另有7家主办券商的评价点值低于70点。

值得关注的是，在挂牌后督导的负面行为中，股票发行备案申请收到的全国股转系统的反馈问题清单数量最多，高达117条，成为11月份执业负面行为的首要问题。这一数据相较于上月有了显著的增长，反映出在股票发行备案申请环节中存在的问题较为突出。

全国股转系统主办券商在执业过程中存在一定的质量差异和负面行为。相关部门应进一步加强监管力度，督促主办券商提高执业质量，以促进市场的健康发展。广大投资者也应保持警惕，关注主办券商的执业质量评价结果，以便做出明智的投资决策。

(原标题：上月新三板券商督导负面行为环比增长超一倍)