宏信证券等2券商违规开新三板账户 被暂停6个月开户权限

《证券日报》报道，近日中国证券监督管理委员会（证监会）对宏信证券有限责任公司和财富证券有限责任公司采取了行政监管措施。

据了解，自2016年3月份至5月份，证监会进行了一次针对主办券商执行投资者适当性管理情况的专项核查行动。在这次核查中，发现部分主办券商在新三板投资者适当性管理上存在严重的执行不到位情况。

宏信证券和财富证券作为其中的两家，未能严格执行相关规定，违规为大量不符合标准的投资者开启了新三板的交易权限。这两家公司在投资者风险评估管理上存在明显漏洞，甚至在证监会开展检查时未能如实报告相关问题。

针对上述违规行为，证监会根据《证券公司监督管理条例》等法规，对宏信证券和财富证券采取了责令限期改正的行政监管措施，并暂停了它们在新三板新开客户交易权限业务6个月。

这一***再次提醒广大投资者，投资市场需严格遵守相关规定，理性投资。也向各大证券公司敲响了警钟，加强内部管理和风险控制，严格执行投资者适当性管理制度，是证券公司必须履行的责任。

证监会的这一举措，无疑是对市场的一次净化，也是对投资者权益的保护。未来，证监会将继续加强对证券市场的监管，确保市场的公平、公正、透明，促进市场的健康发展。

（报道：左永刚）