华安证券用自营账户买做市股票 遭股转请“喝茶”

全国股转公司公告，华安证券因违规操作遭到监管约谈

讯，本月21日全国股转公司发出监管公告，对华安证券执行了自律监管措施中的约见谈话。这次***引起了市场的高度关注。

据悉，这次华安证券遭到处罚的导火线在于其去年一次股票做市交易中出现的违规行为。具体***发生在去年即2016年11月10日，在为冠为科技（股票代码：834739）提供做市服务的过程中，华安证券的证券自营账户出现了申报买入该股票的行为。虽然申报在发出后的短短十五秒内被撤销，并未导致成交，但这种自营账户参与做市股票买卖的行为却触犯了规定。该行为违背了《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第五十八条的规定，明确构成做市交易的违规行为。这不仅破坏了市场规则，也对市场公平性造成了威胁。

全国股转公司依照相关法规进行了严肃处理，依据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第一百一十九条的规定，对华安证券采取了自律监管措施中的约见谈话。并要求华安证券的合规总监以及做市部门的负责人接受自律监管谈话。这一举措体现了全国股转公司对于维护市场公平、公正、公开的决心，同时也警示了所有市场参与者必须严格遵守市场规则。此次***也是对所有市场参与者的警示教育，无论大小，任何违反市场规则的行为都将受到严肃处理。希望华安证券及其他企业引以为戒，确保市场健康有序发展。