2025年一季度新三板主办券商执业质量评价：国金证券、海通证券扣

概要：

近日，全国股转公司发布了《2021年第一季度主办券商执业质量评价》。评价结果显示，开源证券以卓越表现位居榜首，得分高达160.78分，推荐挂牌业务更是获得所有券商中的最高分。紧随其后的是申万宏源，其发行并购业务和持续督导业务均独占鳌头，评价得分达到157.64分。安信证券则位列第三，得分为142.59分。

在合规质量扣分项上，国金证券和海通证券的表现引人关注。两所券商的扣分较高，分别为10.44分和10.04分。相比之下，其余券商的扣分均低于这一水平，东北证券等61家券商甚至未被扣分。这一评价揭示了在新三板市场的主办券商中，各券商在执业质量方面存在差异。

主办券商执业质量评价体系是一个多维度的评估体系，涵盖了推荐挂牌业务、发行并购业务、持续督导业务、做市业务、经纪业务以及综合业务等六个方面。该评价体系由专业质量得分、合规质量扣分以及专项评价加分三部分组成，旨在全面反映主办券商的整体执业质量水平。

在激烈的竞争环境中，新三板市场的主办券商不断提升服务质量，优化业务流程。开源证券、申万宏源等券商在各项业务中展现出卓越的专业能力和合规意识，为新三板市场的健康发展做出了积极贡献。也有一些券商在合规质量方面存在不足，需要进一步加强内部管理和风险控制。

此次评价不仅是对主办券商执业质量的一次全面检验，也为市场参与者提供了重要的参考依据。投资者在选择主办券商时，可以更加关注其专业能力和合规质量等方面的表现。主办券商也应该加强自我完善，提高执业质量水平，为新三板市场的繁荣做出更大的贡献。

附：2021年第一季度新三板主办券商执业质量评价结果

（数据来源：全国股转公司）

（文章来源及原标题已保留）