股转系统公布主办券商执业质量首次评价结果

全国股转系统最近公布了主办券商执业质量月度评价结果。在四月份，共有93家主办券商参与评价。其中，评价点值在90（含）-100点的有37家，占比达到四成以上；评价点值在80（含）-90点的有35家，占比也超过三成。负面行为记录的数量和具体情况也被详细公布。这些主办券商在市场中的表现受到了广泛关注。

全国股转系统强调，主办券商在市场运行中扮演着至关重要的角色，其执业质量直接影响到市场的稳定健康发展。全国股转公司在监管中一直秉持严格执法的原则，对违法行为采取自律监管措施。为了进一步完善自律监管，全国股转系统建立了执业评价制度，旨在引导主办券商提高规范意识和执业质量。该评价制度自2016年发布试行办法以来，已经取得了良好的效果。

根据评价办法，负面行为被量化并转化为点值，包括推荐挂牌、挂牌后督导、交易管理和综合管理等方面的行为都会被纳入评价指标。主办券商如果对评价结果有异议，可以在公示后的五个转让日内申请复议。

统计数据显示，四月份全国股转系统记录的负面行为共有728条，涉及到82家主办券商。其中，推荐挂牌类的负面行为最多，占比超过一半。在挂牌后督导类中，发行备案申请反馈的问题尤为突出。交易管理类和综合管理类的问题也不容忽视。

全国股转系统指出，将根据负面行为记录的情况重点关注四个方面的问题，并通过BPM向每家主办券商发送负面记录明细，以推动主办券商加强合规风险管理，及时整改并避免类似情况的再次发生。这一制度的实施，将进一步促进主办券商提高执业质量，为市场的持续健康发展提供有力保障。