关于对华龙期货股份有限公司采取责令改正监管措施的决定

《甘肃证监局对某公司采取责令改正措施》

近日，甘肃证监局针对某公司在债券资产管理业务中的违规行为，做出了责令改正的监督管理措施。据了解，该公司在开展业务时，未能遵循审慎经营原则，未制定科学合理的投资决策和风险管理制度，并且在业务开展过程中存在合规风控缺失的问题。这一行为已违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第三条的相关规定。

甘肃证监局根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的相关条款，对该公司做出了责令改正的决策。证监局在通知中明确表示，希望该公司能够吸取教训，采取有效措施完善内部管理，提升合规风控水平。并要求该公司在收到监管措施决定之日起的三个月内完成整改，并提交书面报告。

证监局强调，如果该公司对上述监督管理措施存在异议，可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或者在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。但无论复议或诉讼的结果如何，上述监督管理措施在此期间将不会停止执行。

此次***为证券行业再次敲响警钟，合规风控是资产管理业务的生命线，任何忽视合规的行为都将受到严厉的监管措施。在此，我们也期待相关公司能够认真对待证监局的整改要求，切实加强内部管理，确保业务合规，以维护市场的公平与正义。

甘肃证监局

2021年12月8日