深交所上市公司自律监管规则体系优化工作基本到位

近期，深圳证券交易所完成了其上市公司业务办理指南的整合修订工作，此次修订涵盖了主板（中小板）的11项以及创业板的12项业务指南，标志着深交所上市公司自律监管规则体系的优化工作已近尾声。

这一简明高效的规则体系是提升市场运行质效、激发市场活力、推动上市公司高质量发展的重要基石。去年初，深交所启动了对上市公司自律监管规则体系的适应性评估优化工作，绘制了清晰的“路线图”和“施工表”，积极推进规则的“立改废释”。今年，新的《证券法》施行，创业板改革并试点注册制落地，为规则体系建设带来了新的挑战和任务。深交所结合改革实践和市场需求，加速推进规则体系的梳理优化，为资本市场的改革发展保驾护航。

目前，深交所已经修订完善了创业板和中小板的《股票上市规则》以及《上市公司规范运作指引》，同时整合优化了行业和专项业务信息披露指引，制定发布了多项业务办理指南，废止了一些备忘录等规则文件。以上市规则为核心，以规范运作指引、行业和专项业务信息披露指引等为主干，以办理指南为补充的上市公司自律监管规则体系日趋完善。

在规则优化工作中，深交所遵循市场化、法治化的原则，坚持“两手抓”。一方面，做“减法”，减少规则层级和数量，删除不适应形势发展、执行中存在障碍的内容，提升监管效能。另一方面，补“短板”，按照新《证券法》等法律法规的要求，结合资本市场的新形势和自律监管的新理念，对自律监管规则进行查缺补漏，增强规则的有效性。以专项业务为中心，充实业务办理指南体系，使其更加便捷易用。

这一规则体系的优化工作历时一年多，经历了构建三层体系、完善规则内容、重构办理指南三步重构。第一步是构建三层体系，明晰规则的定位；第二步是完善规则内容以满足市场需求；第三步是重构办理指南以提升用户体验。在这个过程中，深交所还遵循了“建制度”与“零容忍”的原则，既帮助上市公司理解和遵守规则，也严厉打击违法违规行为。

深交所的上市公司自律监管规则体系日趋完善，为资本市场的健康发展提供了坚实的制度保障。这一体系的优化工作不仅体现了深交所对市场的理解和精准把握，也显示了其积极响应改革要求、持续适应市场需求的决心和行动。