中证协发布两份自律管理规章

在最近的一次行业规范动作中，中国证券业协会于12月4日发布了两个重要文件《中国证券业协会自律措施实施办法》和《中国证券业协会自律处分委员会办案规程》。这两个文件的诞生是为了进一步加强证券业的自律管理，保障所有参与者的合法权益，并为行业的健康发展奠定坚实的基础。

《自律措施实施办法》明确了自律管理的两大主要手段自律管理措施和纪律处分。对于轻微的违规行为，协会将采取谈话提醒、要求提交书面承诺、要求参加培训等方式进行纠正和引导。而对于较为严重的违规行为，则会采取更为严格的措施，如行业内通报批评、公开谴责，甚至暂停或取消相关业务资格和会员权利。特别严重的行为，如情节恶劣的违规行为，将受到注销执业证书的严厉处罚。

值得一提的是，对于从业人员的违规行为，协会在采取自律措施时，会综合考虑违规的性质、危害后果、社会影响以及过错程度等因素，做到公正公平，适度适度。比如，对于情节较轻的违规行为，可能只是进行谈话提醒或要求参加培训；而对于情节较重的，则可能会受到行业内通报批评、公开谴责，甚至暂停执业的处罚。而情节特别严重的，将果断采取注销执业证书的纪律处分。

《自律处分委员会办案规程》则详细规定了案件办理的程序和规则。其中，自律处分会议制度是其核心部分，包括重大纪律处分案件的复审和全部案件的复议。对于重大纪律处分案件，包括对所有会员或其董事、监事、高级管理人员的纪律处分，以及涉及“注销执业证书”等严重情况的案件，都将受到严格的处理和审查。

该规程还明确了自律处分委员会委员的资格和要求，以及他们在何种情况下将被暂停参与自律处分会议。例如，如果委员涉嫌违法违规、未能按照协会规定履行职责、两次以上无故不参加自律处分会议等情况，都将受到相应的处理。

这两个文件的发布是行业自律管理的重要一步，不仅为证券业提供了明确的自律管理标准，也为行业的健康发展提供了有力的保障。在行业的共同努力下，相信证券业将迎来更加繁荣和稳定的未来。