证监会撤销有关UBS Securities Hong Kong Limited暂时不得担任保

今天，证券及期货事务监察委员会（证监会）宣布撤销对UBS Securities Hong Kong Limited（简称UBS Securities Hong Kong）关于不得在联合交易所有限公司（联交所）担任上市申请保荐人的临时禁令。这一决定源自UBS对自身的整改和监管部门的深入评估。回溯至2019年，UBS因在三宗上市申请中未履行保荐人职责而受到证监会的纪律处分，其中包括暂时吊销其担任保荐人的牌照一年。UBS并未因此停滞不前，而是积极采取行动，聘请了独立的检讨机构进行全面审查。此次审查历时十个月，深入了UBS从接受保荐人任命到上市申请人的整个流程。审查机构的报告指出，UBS在相关领域的治理和监控程序大体上表现良好。这些评估涵盖了多个关键监控措施，如设立程序、制定政策、建立平台以确保重大事件的及时上报和讨论等。不仅如此，审查机构还对UBS在最近两宗上市申请中的保荐人工作进行了审视。他们认为，在这两宗上市申请中，UBS已经执行了上述的监控措施，并在履行其保荐人职责时，遵循了相关法律和监管规定。证监会经过自行评估后，对UBS的整改成果表示认可。他们强调，所有持牌保荐人在遵循监管规定时，必须确保在实际情况下能有效地应用和执行这些监控措施。这需要对管理层提出更高的要求，需要他们密切关注并监督执行过程。此次撤销处分，并不意味着对UBS的放松监管。证监会明确表示，他们期望所有持牌保荐人都能像UBS一样，具备清晰的规定、程序以及有效的系统、监控措施、政策和程序，以确保香港法律及所有相关监管规定得到严格遵守。证监会的决定彰显了其对于市场公正、透明的坚持，同时也为其他金融机构树立了一个积极的榜样：在面临问题时，积极整改、透明沟通是恢复声誉和信任的关键。证监会的评估结果显示，UBS已经采取了必要的措施来确保其在保荐人业务中的合规性。经过深思熟虑和全面评估后，证监会决定撤销对UBS Securities Hong Kong的临时禁令。