赛浪车联拒回问询函实控人收警示函 主办券商信达证券

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第六十九条，如果挂牌公司及其他信息披露义务人在信息披露文件中存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，或者未在规定期限内披露定期报告或临时报告，或者对外提供未公开披露的重大信息，都将受到全国股转公司的自律监管和纪律处分。这些违规行为不仅会影响投资者的利益，也会对市场的公信力造成严重影响。

在全国股转系统中，《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第1.4条和第1.5条明确规定，申请挂牌公司、挂牌公司及其相关责任人，以及主办券商、会计师事务所、律师事务所等证券服务机构及其相关人员，都必须遵守法律法规、业务规则，并真实、准确、完整地披露信息。任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的行为，都是不被允许的。

为了保障市场的公平和透明，全国股份转让系统公司可以对监管对象采取一系列自律监管措施。这些措施包括但不限于要求相关方对问题作出解释和披露、约见谈话、要求提交书面承诺、出具警示函、责令改正等。如果违规行为的性质严重，全国股份转让系统公司还可以采取更为严厉的措施，如暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售，限制证券账户交易，甚至向中国证监会报告违法违规行为。

全国中小企业股份转让系统的挂牌公司及相关信息披露义务人，必须严格遵守信息披露规则，诚实守信地履行职责。只有这样，才能维护市场的公平、公正和透明，保护投资者的合法权益。而全国股份转让系统公司也会继续加强对市场的监管，对任何违规行为绝不姑息，以确保市场的健康稳定发展。近日，全国股转公司针对赛浪车联汽车科技（北京）股份有限公司及其相关责任主体采取了自律监管措施。该公司因未及时回复公开问询和提供必要的说明文件而违反了信息披露规则。董事长刘顺钊和董事会秘书范敏也因此未能履行其应尽的责任。针对这些违规行为，全国股转公司依据相关规定，对赛浪车联及责任人刘顺钊和范敏采取了警示函的自律监管措施。这是一种告诫，意在提醒他们必须严格遵守信息披露规则，充分重视并改正上述问题，以避免未来可能的更严厉的自律监管措施或纪律处分。

对于赛浪车联和其他涉及违规行为的挂牌公司，全国股转公司有一套明确的自律监管措施。这些措施包括但不限于口头警示、约见谈话、要求提交书面承诺、出具警示函、责令改正、要求公开更正或澄清、要求公开致歉、要求参加培训或考试等。这些措施旨在及时纠正违规行为，防范和补救可能出现的风险。除此之外，全国股转公司还可以采取更进一步的措施，如暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售，或者建议挂牌公司更换相关任职人员。

在此***中，全国股转公司还强调，所有挂牌公司都应严格遵守信息披露规则，及时回应公开问询。这不仅是一种责任，更是对投资者的尊重和保护。对于赛浪车联来说，他们需要立即采取行动，严格按照规定进行信息披露，回应公开问询，以便投资者能够做出明智的投资决策。全国股转公司也提醒其他挂牌公司及相关责任主体应引以为戒，严格遵守市场规则，共同维护市场的公平、公正和透明。全国股转公司将会继续严格监管，对于任何违规行为都会严肃处理，并记入证券期货市场诚信档案数据库。这一决定是出于对投资者权益的尊重和保护，也是对市场公正的维护。