海通证券及子公司受累永煤债3业务被叫停 股价今跌7%

今日，海通证券（股票代码：600837.SH）股价收盘下跌，股价报11.09元，跌幅达到6.96%，成交额达到18.45亿元，换手率为1.93%，公司总市值达到1266.83亿元。这一变动背后的原因与近期的一系列***有关。

昨日，海通证券发布公告，透露公司和子公司上海海通证券资产管理有限公司（简称“海通资管”）以及相关责任人员收到了中国证券监督管理委员会上海监管局（简称“上海证监局”）的行政监管措施事先告知书。据告知书内容，海通证券在开展投资顾问和私募资产管理业务过程中，未能按照审慎经营原则有效防范和控制风险，未审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响。公司的合规风控机制存在严重缺失，内部控制存在漏洞，特别是在债券承销与资产管理等业务方面，利益冲突审查机制存在缺失。

基于以上违规行为，上海证监局拟对海通证券采取责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告、暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月的监督管理措施。海通资管也因在开展投资顾问和私募资产管理业务中的违规行为，被责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问业务以及暂停新增私募资产管理产品备案6个月。相关责任人员也被拟采取认定为不适当人选2年的监管措施。值得注意的是，此次处罚***可以追溯到去年永煤债***。永城煤电控股集团有限公司在去年的债券违约***后，海通证券的业务行为开始受到监管部门的严格审查。此次***无疑给海通证券的业务开展带来了重大影响。

对于海通证券来说，这次***是一次警钟。未来，海通证券需要严格按照监管要求，加强内部管理，完善风险控制体系，确保业务合规开展。也需要加强与投资者的沟通，积极应对市场变化，提高公司的市场竞争力。对于投资者来说，这次***也是一个提醒，需要关注公司的经营状况和风险状况，理性投资。在不久前，中国交易商协会对永城煤电控股集团有限公司展开自律调查。这一行动源自一些线索显示，海通证券及其子公司涉嫌为发行人违规发行债券并操纵市场。调查涵盖了银行间债券市场非金融企业债务融资工具和交易所市场公司债券等领域。

今年年初，海通证券、海通资管以及海通期货都因违反银行间债券市场的自律管理规则而遭到警告。自律处分决定书详细揭示了它们的违规行为。海通证券作为主承销商和银行间债券市场的交易参与者，不仅协助发行人在发行环节购买自己的债券，破坏了市场发行秩序，还协助发行人交易自己发行的债券，规避了的相关规定。海通证券还存在内控管理不到位的问题。

海通资管和海通期货作为投资顾问或管理人，也通过其管理的资产管理计划协助发行人在发行环节购买自己的债券，同样破坏了市场发行秩序。不仅如此，它们还协助发行人交易自己发行的债券，规避了相关规定。

值得注意的是，根据2020年三季报，海通证券的信用减值损失达到了34.49亿元，较上年度末增长了近一倍，这主要是由于信用类金融资产计提减值准备的增加。

这一系列***引发了市场的高度关注，并对海通证券及其子公司的声誉造成了严重损害。投资者对于海通证券的未来前景感到担忧，同时也对银行间债券市场的监管提出了更高的期待。希望相关机构能够加强监管力度，维护市场秩序，保护投资者的合法权益。

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