深交所修订发布QFII、RQFII实施细则 进一步推动资本市场高水平开

深交所新修订《合格境外机构投资者证券交易实施细则》：扩大投资范围，强化合规要求

在经历多年的发展与完善后，我国资本市场正迎来新一轮的开放机遇。近日，深圳证券交易所（深交所）正式发布了新修订的《深圳证券交易所合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者证券交易实施细则》（以下简称《实施细则》）。这一修订案经中国证监会批准，自11月1日起正式施行。

合格境外机构投资者（QFII）和人民币合格境外机构投资者（RQFII）制度，自2002年和2011年相继实施以来，为引入境外长期资金、优化投资者结构以及促进我国资本市场健康发展发挥了重要作用。在新时代背景下，为了更好地满足境外投资者的需求并促进不同开放渠道的协调发展，深交所对新修订的《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及其相关规定进行了深入贯彻，对《实施细则》进行了相应的调整与修订。

本次修订的核心内容主要包括四个方面：

其一，扩大了投资范围。合格境外投资者的投资领域得到了进一步的拓宽，新增了存托凭证、股票期权和支持债券等投资标的，允许参与债券回购、融资融券以及转融通证券出借交易，从而丰富了合格境外投资者的资产配置手段和工具。

其二，完善了持股比例披露及超比例减持安排。随着A股被纳入MSCI、富时罗素等国际重要指数，境外投资者对A股的热情和信心不断增强。为此，深交所调整了外资持股比例披露指标，由原先的26%调整至24%，并优化了外资合计持股超过30%时的减持安排，以便相关机构能尽早了解外资持股情况，作出更充分的反应。

其三，便利投资运作。深交所取消了合格境外投资者可委托证券公司的数量限制，明确了协议转让及非交易过户的办理要求。充分利用监管部门内部信息共享机制，减轻了市场主体负担。

其四，强化了合规要求。新修订的《实施细则》对受托证券公司、受托期货公司的交易行为管理提出了更高要求，并明确了涉嫌违法违规交易报告制度。明确了合格境外投资者应督促其名下境外投资者履行信息披露义务，并新增了督察员对合格境外投资者的监督职责。

深交所有关负责人明确表示，未来深交所将按照中国证监会的统一部署，持续推进我国资本市场高水平双向开放，不断提升服务能力和效率，吸引更多中长期资金入市。致力于建设优质创新资本中心，助力我国构建更高水平开放型现代化经济体系。在享受投资便利的也提醒广大投资者：投资有风险，入市需谨慎。

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