深交所公布上市公司及市场监管动态

上市公司监管动态周报（2020年11月13日至11月19日）

本周，本交易所在监管动态方面动作频频。针对四宗上市公司违规行为，我们采取了严肃的纪律处分措施。

首先是某大型集团公司及其相关当事人，因涉及资金占用的违规行为，触犯了本所的《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》。对此，本所对公司及其原控股股东、原实际控制人王志成，以及时任董事长兼总经理高赫男，进行了通报批评。

接着是金正大生态工程集团股份有限公司及相关责任人，因2019年度审计报告无法表示意见、业绩预告及业绩快报违规、未按披露计划回购股份以及控股股东非经营性占用上市公司资金等问题，同样违反了相关规则。对此，本所对公司及相关责任人进行了公开谴责和通报批评。

还有互联网股份有限公司因年度业绩预告信息不准确和非经营性资金占用等违规行为受到处分。而华昌达智能装备集团股份有限公司及其相关当事人因原控股股东和实际控制人的借款、担保合同违规行为以及诉讼进展披露不及时等问题，也受到了本所的严肃处理。

在信息披露及规范运作方面，有三宗违规行为发出监管函。其中包括深圳市某股份有限公司的持股5%以上股东在未履行程序的情况下变更前期承诺的违规行为。还有涉及买卖股票及减持的违规行为四宗。其中一些董事、高管的配偶在敏感期内进行股票交易的行为被指出并处理。

除了上述的违规行为处理，本所还发出了两份三季报问询函、四份重组问询函、十六份关注函以及其他函件。这些函件旨在加强市场交易的透明度和公正性。

市场交易监管动态周报（2020年11月16日至11月20日）

在本周的市场交易监管中，本所在11月16日至11月20日期间，针对28起证券异常交易行为采取了自律监管措施，这些行为涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形。本所对17起上市公司重大事项进行了核查，并向证监会上报了2起涉嫌违法违规案件的线索。

风险提示：

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