河南证监局召开辖区部分新三板挂牌公司主办券商监管工作座谈会

为进一步深入了解辖区新三板挂牌公司的运营状况及主办券商的持续督导工作情况，河南证监局党委委员、副***董文媛同志于12月4日召集了一场别开生面的座谈会。在这场会议上，辖区内的部分新三板挂牌公司的主办券商齐聚一堂，共同市场监管的方方面面。共计20余位代表参与了这场思想的盛宴。

座谈会上，主办券商们纷纷发表观点，围绕公司持续督导体制机制安排交流经验，分享在督导挂牌公司过程中遇到的主要问题及其应对策略。他们坦诚地讨论了市场建设和监管的诸多建议，为未来的新三板市场献计献策。

董文媛副***对主办券商在信息披露审查、现场检查、培训等持续督导方面所做的努力表示肯定。她向与会的主办券商详细介绍了河南辖区新的发展和监管情况，同时也不回避问题，坦诚地指出了在日常监管中发现的挂牌公司在规范运作以及主办券商在持续督导工作方面的短板。

董文媛副***强调，在当前依法全面从严监管的形势下，主办券商要深入贯彻十九大、全国金融工作会议及全国证券期货年中监管工作会议的精神，充分认识到做好持续督导工作的重要性。她要求主办券商要坚守独立性、主动性原则，勤勉尽责，发挥好资本市场的“看门人”角色，引导挂牌公司规范运作。

董文媛副***对主办券商接下来的持续督导工作提出了具体要求：一是要重点关注被实施行政监管措施、自律监管措施或纪律处分的挂牌公司的整改情况；二是要用足用好现场检查手段，主动揭示挂牌公司的违法违规行为和风险隐患；三是要加强对挂牌公司董监高人员的培训，使他们明确自身的法定义务和责任；四是按照相关通知要求建立定期风险排查制度和重大事项报告制度；五是帮助挂牌公司完善公司治理机制，履行信息披露义务，引导公司规范运作。

未来，河南证监局将继续秉持依法全面从严监管理念，加强对辖区挂牌公司和主办券商等相关机构的监管，推动中介机构不断提升执业质量和水平，助力新三板市场健康稳定发展。这场座谈会不仅是一次经验的交流，更是对未来工作的规划与展望，为河南辖区新三板市场的繁荣发展注入了新的活力。